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专利许可中的差别待遇反垄断法规制 在计划经济时代，要实现可持续发展，必须依靠科技发展。科技的产生和传播是实现可持续发展的先决条件。随着我国科技水平的提高,专利许可制度逐渐成为促进科技繁荣、推广科技应用的重要法律工具。然而,专利许可合同的价格作为专利许可制度与市场竞争活动的重要连接点,无论在理论还是实践中①都存在许多值得研究的问题,尤其是对专利许可中差异化许可价格现象存在模糊认识,亟待厘清。 一、 体系解释确保专利许可人实现差异化许可价格 差别待遇是指“在没有合理理由区分好恶时,不公平地对待众人”。②这里“不公平”应包括机会不公平与结果不公平两层含义。因此,差别待遇主要表现为在市场经济活动中经营者在没有合理理由时,对两个以上交易相对人施加不同的交易条件,导致公平交易机会的丧失或不公平交易结果的发生。在订立专利许可合同时,专利权人为了实现专利技术的充分利用和收益最大化,通常会根据交易对象、市场需求等因素订立包含差异化交易条件的许可协议。当差异化交易条件体现在许可费率或许可价格上的差异时,即构成差异化许可价格。 由于差异化许可价格是专利许可人对两个以上被许可人施加的不同交易条件,因此,从专利许可人角度加以分析更利于探寻差异化许可价格产生的原因,主要包括以下两个方面:一是专利许可人的趋利心理。亚当·斯密将理性人的趋利心理称为经济理性。专利许可人正是基于这种经济理性,最大限度地榨取被许可人的剩余价值以实现利润最大化。根据完全竞争市场假设,市场受供求规律影响,各种交易信息对称。如果许可人向被许可人索取高于专利许可边际成本的价格,则被许可人将选择价格更优惠的许可人进行交易。因此,在完全竞争的市场条件下,差异化许可价格难以出现。但在现实经济活动中,市场供求关系瞬息万变,交易信息不对称的现象十分普遍,被许可人无力承担收集充足的市场信息进而做出合理决策而带来的巨额成本。因此,通过对交易成本、专利依赖程度等方面的衡量,被许可人只能被动地接受专利许可人提出的差异化许可价格。二是专利许可人规避风险的需要。无论是通过自身研发还是向他人购买,专利许可人拥有一项专利必然要承担相应的市场风险。在知识经济时代,科学技术的更新日渐频繁,已有的专利技术随时可能被新的专利技术所替代,丧失盈利能力。为了降低这种风险并实现获利,专利许可人倾向于将专利许可给他人使用,并收取一定的许可使用费。不同被许可人对专利的需求弹性各不相同,对许可使用费也存在不同的价格预期,而专利许可人为了促使专利许可合同的达成,尽快收回成本,实现获利,从而最大限度地降低风险,通过差异化的许可价格客观上可以满足不同被许可人的预期,主观上可以达到“大小通吃”的目的。 在市场经济活动中,专利许可人就同一专利对不同被许可人收取有差异的许可使用费是意思自治原则的体现。《与贸易有关的知识产权协定》第28条第2款③和《中华人民共和国专利法》(以下简称《专利法》)第12条④均赋予了专利权人许可他人使用专利的权利,但《与贸易有关的知识产权协定》和《专利法》都并未涉及该权利的具体内容。根据法律解释学的观点,法律规范在理解与适用过程中,由于理解能力或立法水平等主客观因素的影响,常出现法律规范所使用的语言文字内涵和外延不统一或法律规范立法目的与适用效果不一致的情形。这时需要对该法律规范进行法律解释,以保证法律适用的可预期性。利用体系解释方法,将前述条款与《与贸易有关的知识产权协定》第28条第1款⑤和《专利法》第11条⑥结合起来理解,可知专利许可权的权能包括许可他人制造、使用、销售、进口其专利产品等内容。同时,《中华人民共和国民法通则》第4条也规定:“民事活动应当遵循自愿、公平、等价有偿、诚实信用的原则”。具体到价格制定方面,《中华人民共和国价格法》(以下简称《价格法》)第6条规定:“除适用政府指导价或者政府定价外,其余的商品价格和服务价格,实行市场调节价,由经营者依照本法自主制定”。据此,专利许可人应享有根据研发成本与市场供求变化对专利许可进行自主定价的权利。并且,由于专利许可实践中被许可人自身实力、对专利的依赖程度不同,被许可人对于许可价格的预期也有所不同,因此不同的许可价格会影响被许可人对专利的需求。⑦为了迎合与满足被许可人对专利的共同需求,专利许可人经常针对不同被许可人行使其自主定价的权利。通过实施差异化的许可价格,一方面可以满足预期价格较高的被许可人对专利许可的需求,专利许可人可以获得这部分高额利润;另一方面也可以实现预期价格较低的被许可人获得专利使用权的愿望,专利许可人可以将专利广泛地许可给预期价格较低的被许可人,以提高该专利在相关市场的份额并获得一定的边际收益。专利许可人这样做可以避免许可价格过高或过低而丧失一部分被许可人或丧失一部分许可费,充分利用专利获得更多收益,进而最大限度地实现其专利价值。在这种利益驱动