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基于美国《美国新闻与世界报道》的大学排名实证研究 一、 美国高校财政投入的现状,主要来源于美国的病 美国拥有世界上最大的高等教育体系。这样大的规模怎么能这么大？资金是影响所有大学正常运作的重要因素之一。按照大学性质划分, 美国大学可分为公立大学和私立大学。无论是哪种性质的大学, 其经费来源结构都是由政府财政拨款和非政府财政经费组成, 而主要区别在于经费来源比例分配。然而, 自2008年美国金融危机以来, 大批企业、银行的倒闭与破产, 一方面, 严重地影响了政府以税费为主要来源的财政性收入, 从而影响到各个公立大学的经费使用; 另一方面, 企业、银行的破产也会影响以捐赠筹资为主的私立大学的非财政性收入。2002年—2011年10年间美国大学经费来源结构的数量和比例发生着不断的变化, 美国各个大学综合排名也在发生着变化。本文主要研究2008年金融危机前后10年内, 美国大学经费结构的变化情况对大学排名的影响, 旨在为现代大学的管理及未来的发展提供借鉴。 二、 大学排名的影响 美国大学排名是根据专业的评估机构颁发的评估指标对全美各高校进行师资状况、生源情况、经费投入等综合方面的考核, 其指标体系侧重点不同, 对大学排名的影响也存在着差异。美国存在着不同形式不同性质的专业性评估机构, 且每个评估机构都有自己的评估标准和评价体系, 下文重点介绍卡内基高等教育机构分类法 ( Carnegie Classification of Institutions of Higher Education) 和《美国新闻和世界报导》 ( US News and World Report) 。 (一) 基于外部世界的多维分类工具 卡内基高等教育机构分类法 ( Carnegie Classifi- cation of Institutions of Higher Education, 以下简称卡内基分类法) 产生于20世纪70年代初, 最初是作为一种研究工具, 由克拉克·科尔 ( Clark Kerr) 领导下的卡内基高等教育委员会 ( Camegie Commission on Higher Education) 开发, 于1971年在基金会的报告中首次使用, 1973年对外正式公布。经过多次修订, 形成了严密的高等教育分类体系, 终于2005年推出最新的多维分类版本 ( 见表1) 。卡内基经典分类法作为高等教育分类系统的基本标准, 影响了高等教育评估指标体系的构成, 如《美国新闻和世界报道》 ( US News and World Report) 使用卡内基分类法来进行其极具权威的大学排名, 大学校长们常常关注卡内基分类的结果, 用来评估自己学校的学术位置, 找出与自己的位置相当或不同的其他对手, 用以学习和比较。 (二) 研究问题的提出 美国新闻媒体的公信度一直以来都受到公众的青睐, 其定期发布的“大学排名”是一种面向公众传播大学信息的有效渠道。1983年, 《美国新闻和世界报导》 ( US News and World Report) ( 以下简称《美新》) , 首次推出两年一次的全美本科生教育的院校排行。自1987年起, 改为每年一次, 范围扩展到研究生教育评估。根据卡内基经典分类法, 《美新》对从全国院校和地方院校的两个维度共计1323所高校 ( 包括公立大学、私立大学) 的办学性质进行了描述, 不断修订完善后的评估指标体系 ( 见表2) 。该机构对大学排名的指标体系中所设立的一级指标权重依次为学术声誉 ( 25%) 、学生保持率 ( 20% - 25% ) 、师资状况 ( 20% ) 、学生选择 ( 15% ) 、财务状况 ( 10%) 、附加值 ( 5%) 以及校友捐赠比例 ( 5%) ; 在二级指标中对各个一级指标进行了详细的解释。其中, “财务状况”、“校友捐赠比例”在一级指标中分别占10%、5%, 可见, 经费对大学排名的重要程度是显而易见的。 那么, 约15%的经费来源的构成是怎样的? 我们需要进一步对大学的经费 ( 财务) 来源构成结构进行深入探究。本文将采用《美新》发布的最新大学评估指标体系为依据, 评价四年制全国性大学的财务状况和校友捐赠比例这两种主要经费来源构成对大学排名的影响程度。 具体的研究假设: 一是大学经费总投入量对大学排名是有影响的, 即投入越多, 名次越靠前。二是大学经费来源结构对大学排名是有影响的, 并求出其影响程度。 三、 案例研究 (一) 研究对象的类别 以《美新》发布的年度美国大学排名为依据, 以2008年金融危机爆发为参照期, 为缩小研究目标的范围, 故选择2003年—2012年入围全美前50名的研究性大学, 分别从研究性大学中选取公立大学和私立大学各一所。纵览全美大学排行榜, 经过筛选发现, 威斯康