中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所交易型开放式基金登记结算业务实施细则金融证券金融资料.pdfVIP

中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所交易型开放式基 金登记结算业务实施细则 第一章 总则 第一条 为规范上海证券交易所交易型开放式基金（以下简称“交易型基金”）份额的登记、 存管、结算及相关业务，明确相关当事人之间的权利义务关系，防范和化解风险， 根据相关法律法规、部门规章和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公 司”）有关业务规则，制定本细则。 第二条 本细则所称交易型基金，是指经依法募集的投资特定指数所对应组合证券（以下简 称“组合证券”）或其他基金合同约定投资标的的开放式基金，其基金份额用组合 证券、现金或基金合同约定的其他对价进行申购、赎回，并在上海证券交易所上市 交易。 第三条 在上海证券交易所上市和已发售拟上市交易型基金的登记、存管及结算业务适用本 细则。本细则未作规定的，适用本公司其他相关业务规定。 第四条 交易型基金申购、赎回涉及的登记结算业务 由基金管理人委托本公司代为办理。 第五条 基金管理人应当就交易型基金认购、交易、申购及赎回中涉及的登记、存管与结算 事宜与本公司签订有关协议 ，明确双方的权利义务及具体操作流程。 第六条 第1页 参与交易型基金登记结算的结算参与人和交易型基金托管人（以下统称“结算参与 人”）、基金管理人、发行协调人应遵守本细则及本公司其他相关业务规定。 第二章 账户管理 第七条 投资者参与交易型基金的认购、交易、申购、赎回业务的，须使用上海证券账户办 理。 第八条 投资者证券账户的开立、注销、合并及证券账户资料变更等业务，按照本公司证券 账户管理相关规定办理。 第九条 结算参与人使用其证券交收账户完成基金份额和组合证券的交收，使用其资金交收 账户完成基金份额的认购、交易、申购赎回的资金交收及资金划付。 第十条 本公司提供净额结算服务时，使用证券集中交收账户和资金集中交收账户完成与结 算参与人之间的证券和资金的交收，使用专用清偿证券账户和专用清偿资金账户存 放结算参与人交收违约时暂不向其交付的证券和资金。 本公司提供逐笔全额结算服务时，使用结算参与人专用证券交收账户和专用资金交 收账户完成结算参与人（销售代理人与基金托管人）之间的证券和资金交收。 本公司提供代收代付服务时，使用开放式基金资金交收账户办理结算参与人与基金 管理人之间的资金划付。 第三章 基金份额认购 第十一条 第2 页 交易型基金釆用网上方式发售，投资者通过现金进行认购的，资金清算交收通过结 算参与人资金交收账户完成。具体安排如下： 1 、认购日（以下简称“N 日”）闭市后，本公司根据上海证券交易所发送的认购 数据进行相关认购资金清算，并将相关清算数据发送结算参与人。 2 、N+1 日，本公司将当日实际到位的 N 日认购资金划至发行协调人资金交收账 户，并将相关数据发送结算参与人和基金管理人。 3 、N+2 日，本公司将N 日认购的资金到位情况提供给上海证券交易所。 4 、发售期内的每一认购日均按上述业务流程滚动处理。 5 、认购截止日后的第二个交易日，本公司将本次发行期间全部认购资金的到位情 况提供给上海证券交易所。 6 、认购截止日后的第三个交易日，本公司根据上海证券交易所按认购资金到位情 况确认的认购数据和资金退款数据进行资金清算，并入当日清算净额。 交易型基金发行如需本公司以其他方式提供结算服务的，具体事宜由本公司与基金 管理人等主体另行商议确定 。 第十二条 投资者通过组合证券方式认购交易型基金的，本公司根据网上、网下不同方式，分 别按照上海证券交易所传输和基金管理人确认的认购数据，当日冻结 申报认购的组 合证券，并将冻结数据发送给基金管理人。 本公司不冻结组合证券在认购冻结期间产生的权益和孳息 。 第十三条 在认购冻结期间，组合证券发生司法执行的，本公司协助司法执行，解除所对应部 分组合证券的冻结，并于当日将解除冻结的组合证券数据发送给基金管理人。 第3 页 第十四条 交易型基金募集期限届满，不能满足法定条件，基金管理人承担返还认购资金及孳 息的责任，本公司协助基金管理人将现金认购款退还有关结算参与人；以组合证券 认购的，本公司根据基金管理人的申请解除组合证券的冻结。 第四章 登记