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合规管理体系职责分配表 1.0
（按照《公司合规管理手册》目录）
■审批 ▲主责 △协责
合规管理体系要素
对应ISO37301条款
需要的文件化制度（适用于大型、超大型企业）
党委会
董事会
经理层
研发部
市场经营部
技术部
采购部
生产部
安全部
质量部
企划部
人力资源部
财务部
法务合规部
企业文化部
纪检监督部
审计部
综合办公室
公司高管层
一、公司合规领导与合规文化
1、合规方针
4.4；5.2
《企业合规管理手册》明确
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2、领导人员合规工作领导作用
5.1.1
《企业合规管理手册》明确
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3、领导人员推进合规承诺/合规管理责任书
5.1.1
领导人员推进合规承诺/合规领导责任书 模板
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4、合规行为准则
8.1
《企业合规行为准则》
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5、合规文化-合规行为承诺
5.1.2
《企业合规行为承诺管理办法》
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5、合规文化-合规文化建设
《企业合规文化管理办法》
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合规管理体系要素
对应ISO37301条款
需要的文件化制度（适用于大型、超大型企业）
党委会
董事会
经理层
研发部
市场经营部
技术部
采购部
生产部
安全部
质量部
企划部
人力资源部
财务部
法务合规部
企业文化部
纪检监督部
审计部
综合办公室
6、合规宣传
7.4
《企业合规内部沟通与宣传管理办法》《企业合规外部沟通与宣传管理办法》
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7、员工合规意识管理
7.3
《企业合规管理手册》明确
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二、合规环境与利益相关方管理
8、合规环境管理
4.1
《企业合规环境管理办法》
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9、合规利益相关方管理
4.2
《企业合规利益相关方管理办法》
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三、公司合规管理组织与治理
10、公司合规管理组织与分工
10.1合规领导
10.2合规专员
10.3合规管理职责
5.3
《企业合规管理手册》明确
■
■
△
▲
合规管理体系要素
对应ISO37301条款
需要的文件化制度（适用于大型、超大型企业）
党委会
董事会
经理层
研发部
市场经营部
技术部
采购部
生产部
安全部
质量部
企划部
人力资源部
财务部
法务合规部
企业文化部
纪检监督部
审计部
综合办公室
11、公司合规治理要求
5.1.3
《企业合规管理手册》明确
■
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四、公司合规义务管理
12、确定合规管理范围
4.3
《企业合规义务管理办法》
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13、合规义务梳理与更新
4.5
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五、公司合规风险识别分析评价
14、合规风险识别、分析、评价管理
4.6
《企业合规风险评估办法》
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15、合作伙伴合规风险尽职调查
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六、公司合规控制与策划
16、合规目标管理
4.4；6.2
《企业合规目标管理办法》
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合规管理体系要素
对应ISO37301条款
需要的文件化制度（适用于大型、超大型企业）
党委会
董事会
经理层
研发部
市场经营部
技术部
采购部
生产部
安全部
质量部
企划部
人力资源部
财务部
法务合规部
企业文化部
纪检监督部
审计部
综合办公室
17、合规风险应对策划管理
4.4；6.1；6.3
《企业合规风险应对策划管理办法》
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七、公司重点环节、重点岗位、重点领域合规运行管理
18、重点环节合规管理
8.1
《企业重点环节、重点岗位和重点业务合规管理办法》
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19、重点岗位合规管理
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20、重点业务合规管理
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21、合作伙伴合规管理
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