1、XX公司合规管理 领导合规分册202209.docxVIP

XXX有限公司 公司合规管理——领导合规分册 （1.0版） 2022年8月 目 录 TOC \o 1-2 \h \z \u 董事长/ 总经理致辞 ？ 一、公司合规领导与合规文化 ？ 1、合规方针 ？ 2、合规工作领导责任制 ？ 3、领导人员合规工作领导作用 ？ 4、合规行为准则 ？ 5、合规文化 ？ 6、合规宣传 ？ 7、员工合规意识管理 ？ 二、合规管理组织与治理 ？ 8、合规管理组织与分工 ？ 9、公司合规治理要求 ？ 三、合规运行控制 ？ 10、合规举报管理 ？ 11、合规调查管理 ？ 四、合规绩效评价 ？ 12、合规管理评审 ？ 五、合规管理保障 ？ 13、合规管理预算与资源投入 ？ PAGE 2 董事长/总经理致辞 各位XXX公司员工、股东、商业伙伴，大家好！ 合规是是每一个组织致力于长期成功的基石！为健全完善XXX公司合规管理体系，规范和加强合规管理，提升公司依法合规经营管理水平，推动公司长期高质量健康发展，树立企业良好的合规品牌，制定本手册。 我们将“ ”作为XXX公司的合规方针，是公司的合规文化理念和合规价值观。 公司要做到全员合规，合规更要从高层做起，合规是公司所有员工的共同责任，公司全体员工都要参与合规管理。公司高层应当在整个公司中做出表率，设定鼓励合规的基调。“合规从高层做起”是有效的合规管理体制得以建立的根本。合规是公司经营活动的基本品质。 合规管理能够为公司争取到有利于未来业务创新的外部政策环境，通过内部制度的持续修订，形成一整套具有较强执行力的、程序化的内部制度，将日积月累的各种良好做法沉淀下来，将大大降低公司管理成本，并增强企业风险控制能力，提高资本回报，最终为公司创造价值。 合规是企业员工正确做事的出发点，XXX公司将以高标准的管理要求与合规自我管理，建立健全有效的合规管理体系。让我们大家携起手来，在日常工作中，在每一个业务活动中，都严格按照公司《合规管理手册》的要求和指引行事，遇到任何疑问，第一时间向身边的合规联系人、直属领导、合规专员咨询。 董事长/总经理签名： 年 月 日 一、公司合规领导与合规文化 1、合规方针： 合规方针是公司企业文化的核心组成部分，是公司合规文化理念与合规价值观，是公司每一位员工正确行事的基本判断原则，并积极以此对公司所有第三方提出合规管理要求。 公司全员在生产经营全领域、全过程、全岗位的业务活动和结果都将严格遵守公司适用的合规义务。实现以下目标： 1.1 年度刑事合规风险发生率为0。 1.2 年度民商事合规风险发生率为0。 1.3 年度行政合规风险发生率为0。 1.4 年度商业道德伦理合规风险发生率为0。 公司全员在生产经营全领域、全过程、全岗位的业务活动内容和结果清单具体另见《公司业务活动矩阵清单》。 （不同的公司有公司特定的业务活动内容清单，并且持续更新） 2、合规工作领导责任制 2.1 公司实行合规工作领导责任制。实行公司合规工作领导责任制，将公司领导人员必须发挥的合规工作领导作用以责任书的形式明确下来，每年年初签订，坚持公司董事长/总经理总负责与分管领导负责分管范围相结合，谁主管、谁负责，一级抓一级、层层落实合规领导责任，确保合规领导作用充分发挥。 2.2 公司董事长/总经理是公司合规工作第一责任人，是公司合规管理的直接领导者，是对公司合规管理负直接领导责任，并确保公司合规管理体系实现其合规目标。 2.3 公司其他分管领导根据生产经营工作分工，是分管范围合规管理的直接推进与落实的领导，对职责范围内的合规工作负主管领导责任。 2.4 公司总经理是公司合规文化建设的第一责任人，其他领导是分管范围内公司合规文化深植的直接领导责任人。 2.5 逐级签订合规工作领导责任书，明确合规领导作用，明确合规管理职责，明确与个人绩效考核挂钩方式。 3、领导人员合规工作领导作用 3.1 公司董事长/总经理合规工作领导作用 3.1.1确立与公司使命、愿景、战略一致的合规方针——“ ”，并始终坚持。 3.1.2为实现公司合规目标，确保制定和实施公司合规管理制度；确保合规管理要求体现于公司业务管理全过程，如公司制度必须体现合规管理要求，布置工作必须强调合规管理要求等。 3.1.3确保合规管理所需的资源投入，比如办公室、办公设施、合规管理经费预算、人力资源等。 3.1.4设立公司合规专员岗，确保合规专员工作开展的独立性和权限，不受公司内部其他方面的干扰。 3.1.5确保建立合规举报、合规疑虑报告渠道，向为公司内部员工、外部利益相关方