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合规管理体系管理评审表 公司合规管理要素 合规管理要素实际运行情况 信息提供责任人 管理评审输入 一、以往管理评审所采取措施的落实情况 合规部门 二、合规环境与利益相关方变化情况 业务部门 1、公司内外合规环境变化情况 2、合规利益相关方变化情况 三、公司适应的合规义务变化情况 1、公司业务活动清单变化情况 2、合规义务变化情况 四、公司合规风险再评估情况 1、内部合规风险再评估结果 2、合作伙伴合规风险再尽职调查结果 五、合规运行控制 1、合规控制结果情况 2、举报、投诉情况 3、调查情况 六、公司合规绩效评价 合规部门 1、合规目标监测情况 2、合规有效性监测与评价情况 3、合规报告情况 4、内部审核结果情况 七、公司合规管理体系持续改进 1、不符合纠正、纠正措施情况 2、有关合规管理持续改进机会 八、企业战略变化情况 1、企业价值观、使命、愿景变化情况 企划部门 2、企业战略变化情况 3、企业目标变化情况 合规管理体系管理评审内容 评审意见 一、公司合规风险评估 合规风险评估的充分性？ 1、内部合规风险评估 2、合作伙伴合规风险再尽职调查 二、确定建立合规管理体系范围 合规管理体系覆盖范围的充分性？ 1、确定合规管理体系适用的地理边界 2、确定合规管理体系适用的经济边界 三、确定合规领导机制 1、确定合规方针 企业合规方针政策的充分性？ 2、领导人员的合规领导作用 领导作用发挥情况如何？ 3、领导人员推进合规承诺/合规管理责任书 四、确定合规管理组织与治理机制 合规职能的独立性？ 1、公司合规管理组织与分工 1.1合规领导 1.2合规专员 1.3合规管理职责 2、公司合规治理要求 五、公司合规防控策划 合规目标的达成度？现有控制措施的有效性？ 1、合规目标管理 2、合规风险应对策划管理（另见应对策划表） 六、合规运行控制 2、举报、投诉情况 举报、投诉渠道的有效性？ 3、调查情况 调查机制有效性？ 七、公司合规绩效评价 现有绩效指标的有效性？报告机制的有效性？ 1、合规目标监测 2、合规有效性监测与评价 3、合规报告 4、业务留痕与可追溯 八、公司合规管理体系持续改进 日常的纠正与持续改进机制？ 1、不符合纠正 2、合规管理持续改进 九、公司合规管理保障 资源的充足性？ 1、合规文件制度管理 2、合规管理工具与信息化 3、合规管理预算与资源投入 合规管理体系管理评审其他意见 1、合规方针以及与它相关的方面修改意见 2、合规与运行实践和制度有效整合方面的意见 3、是否存在需要监视的未来潜在不合规的区域 4、对不合规相关的纠正措施改进意见 5、当前合规体系与长期的合规预期的差距或不足 6、对企业内值得肯定表扬的合规行为 合规管理体系管理评审结论 合规管理体系建设充分性（包括满足合规管理体系标准要求和覆盖企业生产经营范围情况） 合规管理体系建设适宜性（满足企业发展需求情况） 合规管理体系有效性（包括有效运行情况和合规目标实现情况） 公司领导人员签字 合规专员 时间