3、XX公司合规管理 业务职能部门合规分册 202209.docxVIP

XXX有限公司 公司合规管理——业务职能部门合规分册 （1.0版） 2022年8月 目 录 TOC \o 1-2 \h \z \u 总经理致辞 ？ 一、合规环境与利益相关方管理 ？ 1、合规环境管理 ？ 2、合规利益相关方管理 ？ 二、合规义务管理 ？ 3、确定合规管理范围 ？ 4、合规义务梳理与更新 ？ 三、合规风险评估 ？ 5、合规风险识别、分析、评价管理 ？ 6、合作伙伴合规风险尽职调查 ？ 四、合规控制与策划 ？ 7、合规目标管理 ？ 8、合规风险应对策划管理 ？ 五、公司重点领域合规管理 ？ 9、重点业务合规管理 ？ 10、合作伙伴合规管理 ？ 六、合规运行控制 ？ 11、强制轮岗 ？ 12、利益冲突回避管理 ？ 13、岗位合规自查自纠报告 ？ 七、合规绩效评价 ？ 14、合规报告 ？ 15、合规留痕与可追溯 ？ 十一、合规管理保障 ？ 16、聘用合规尽调 ？ 17、合规交底 ？ 18、合规绩效考核与奖罚 ？ 附件 ？ 4 董事长/总经理致辞 各位XXX员工、股东、商业伙伴，大家好！ 为健全完善XXX合规管理体系，规范和加强合规管理，提升公司依法合规经营管理水平，推动公司高质量健康发展而制定本制度，同时将“绿色品质，独居匠心”作为XXX的合规方针。 公司要做到全员合规，合规更要从高层做起，合规是公司所有员工的共同责任，公司全体员工都要参与合规管理。公司高层应当在整个公司中做出表率，设定鼓励合规的基调。“合规从高层做起”是有效的合规管理体制得以建立的根本。合规是公司经营活动的组成部分。 合规管理能够为公司争取到有利于未来业务创新的外部政策环境，通过内部制度的持续修订，形成一整套具有较强执行力的、程序化的内部制度，将日积月累的各种良好做法沉淀下来，将大大降低公司管理本钱并增强企业风险控制能力，提高资本回报，最终为公司创造价值。 XXX以高标准的自我要求，建立健全有效的合规管理体系，让我们大家携起手来，在日常工作中，在每一个业务活动中，都严格按照公司《合规管理手册》的要求和指引行事，遇到任何疑问，第一时间向身边的合规联系人、直属领导、合规专员咨询。 董事长/总经理签名： 年 月 日 一、合规环境与利益相关方管理 1、合规环境管理 根据公司主营业务 等所处的 等行业以及产品、服务的主要市场范围，每个部门应关注本部门及本部门牵头负责管理的业务系统内外合规环境变化，每月检索、扫描、识别一次，包括公司内部和公司外部的。当关注到本部门负责的公司内外某个、或某几个合规环境因素变化时，应当日报告分管领导和公司合规专员，并共同评估对公司合规工作的影响，提出及时的应对方案和调整落实。 公司内部合规环境因素变化包括但不限于： （1）本部门专项战略、或公司战略调整变化。 （2）本部门及业务系统的岗位合并和拆分。 （3）本部门增设新岗位。 （4）本部门增加新负责的业务活动。 （5）本部门增加新的技术。 （6）本部门负责对接管理的第三方变化。 （7）公司合规方针变化。 （8）公司战略变化。 （9）公司合规文化理念变化。 （10）公司增加了新的产品、服务。 公司外部合规环境因素变化包括但不限于： （1）本部门负责遵守和落实的合规义务变化（包括国内国外）。 （2）本部门牵头负责业务外部监管、执法环境变化。 （3）公司产品、服务进入新的市场。 （4）公司产品、服务的市场、经济、政治环境变化。 （5）公司发生不合规事件。 （6）公司实施并购、业务重组。 合规环境识别表 部门名称 截止日期 识别人 识别时间 合规环境因素 未发生变化 发生变化，并描述变化情形 1、公司内部 （1）本部门专项战略、或公司战略调整变化。 （2）本部门及业务系统的岗位合并和拆分。 （3）本部门增设新岗位。 （4）本部门增加新负责的业务活动。 （5）本部门增加新的技术。 （6）本部门负责对接管理的第三方变化。 （7）公司合规方针变化。 （8）公司战略变化。 （9）公司合规文化理念变化。 （10）公司增加了新的产品、服务。 （11）其他内部因素 2、公司外部 （1）本部门负责遵守和落实的合规义务变化（包括国内国外）。 （2）本部门牵头负责业务外部监管、执法环境变化。 （3）公司产品、服务进入新的市场。 （4）公司产品、服务的市场、经济、政治环境变化。 （5）公司发生不合规事件。 （6）公司实施并购、业务重组。 （7）其他外部因素 部门负责人审核： 审核日期： 2、合规利益相关方管理 公司每个部门负