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合规管理体系职责分配表 （适合中、小、微企业） 合规管理体系要素 合规管理工作 适用超高合规风险事项和涉及刑事合规风险的事项 组织与实施责任人 适用高合规风险事项 中、低及以下合规风险事项 自律控制线 机制控制线 制度控制线 他律控制线 一、公司合规领导与合规文化 合规专员 1、合规方针 √ 2、领导人员合规工作领导作用 √ 3、领导人员推进合规承诺/合规管理责任书 √ 4、合规行为准则 √ 5、合规文化-合规行为承诺 √ 5、合规文化-合规文化建设 √ 6、合规宣传 √ 7、员工合规意识管理 √ 二、合规环境与利益相关方管理 业务部门 8、合规环境管理 √ 9、合规利益相关方管理 √ 三、公司合规管理组织与治理 合规专员 10、公司合规管理组织与分工 10.1合规领导 10.2合规专员 10.3合规管理职责 √ 11、公司合规治理要求 √ 四、公司合规义务管理 业务部门 12、确定合规管理范围 √ 13、合规义务梳理与更新 √ 五、公司合规风险识别分析评价 业务部门 14、合规风险识别、分析、评价管理 √ 15、合作伙伴合规风险尽职调查 √ 六、公司合规防控策划 业务部门 16、合规目标管理 √ 17、合规风险应对策划管理 √ 七、公司重点环节、重点岗位、重点领域合规运行管理 18、重点环节合规管理 √ 合规专员 19、重点岗位合规管理 √ 20、重点业务合规管理 √ 业务部门 21、合作伙伴合规管理 √ √ √ √ 八、公司合规管理运行控制 22、事前合规咨询 √ 合规专员 23、合规审查 √ 24、合规风险预警 √ 25、合规公示 √ 26、定期强制轮岗 √ 人力资源部门 27、利益冲突回避管理 √ 业务部门 28、岗位合规自查和自报告 √ 29、合规运行检查/审计 √ 合规专员 30、合规举报管理 √ 31、合规调查管理 √ 九、公司合规绩效评价 32、合规目标统计与监测 √ 合规专员 33、合规有效性监测与评价 √ 34、合规报告 √ 合规专员与业务部门 35、业务留痕与可追溯 √ 业务部门 36、内部审核 √ 合规专员 37、合规管理评审 √ 十、公司合规管理体系持续改进 合规专员 38、不符合、不合规纠正与纠正措施 √ √ 39、合规管理持续改进 √ 十一、公司合规管理保障 40、聘用合规尽调 √ 人力 41、合规交底 √ 42、合规绩效考核与奖罚 √ 43、合规培训 43.1合规培训管理 43.2合作伙伴合规培训管理 √ 合规专员 44、合规文件制度管理 √ 合规专员 45、合规管理工具与信息化 √ 46、合规管理预算与资源投入 √