3、附件《公司合规义务管理台账》.docxVIP

《手册》附件12.2 XXX公司合规义务管理台账 责任部门： 台账管理员： 业务领域: 部门负责人审核： 合规专员审核： 合规领导审批； 本公司合规管理体系覆盖范围： 项数 合规义务名称 颁布目的 发布人 发布时间 实施时间 对应废止 受影响的业务活动、产品和服务 牵头实施责任部门 受影响的范围 是否进行培训宣贯 是否进行合规风险评估、应对 是否转化为合规标准进入制度 公司对应配套制度、业务流程与作业指导文件（文件名称+发布时间、字号） 刑事风险标注 相关单位 相关部门 相关岗位 一、公司外部法律法规（外部合规义务） 1 存在刑事风险 2 二、公司外部所处行业标准、规则（外部合规义务） 1 2 三、公司外部需要遵循的商业道德规范（外部合规义务） 1 2 四、公司生产经营的特定业务政策规定要求（外部合规义务） 1 2 五、公司对外服务承诺（内部合规义务）---自愿选择遵守的要求 1 2