2、XX公司合规管理 合规专员分册202209.docxVIP

XXX有限公司 公司合规管理——合规专员分册 （1.0版） 2022年8月 目 录 TOC \o 1-2 \h \z \u 总经理致辞 ？ 一、公司重点环节、重点岗位合规监督 ？ 1、重点环节合管理 ？ 2、重点岗位合规管理 ？ 二、合规运行控制 ？ 3、事前合规咨询 ？ 4、事前合规审查 ？ 5、合规风险预警 ？ 6、合规公示 ？ 7、合规运行检查/审计 ？ 8、应急事件合规控制 ？ 三、合规绩效评价 ？ 9、合规目标统计与监测 ？ 10、合规有效性监测与评价 ？ 11、内部审核 ？ 四、合规管理体系持续改进 ？ 12、不符合、不合规纠正与纠正措施 ？ 13、合规管理持续改进 ？ 五、合规管理保障 ？ 14、合规培训 ？ 15、合规文件制度管理 ？ 16、合规管理工具与信息化 ？ 附件 ？ PAGE 2 董事长/总经理致辞 各位XXX公司员工、股东、商业伙伴，大家好！ 合规是是每一个组织致力于长期成功的基石！为健全完善XXX公司合规管理体系，规范和加强合规管理，提升公司依法合规经营管理水平，推动公司长期高质量健康发展，树立企业良好的合规品牌，制定本手册。 我们将“ ”作为XXX公司的合规方针，是公司的合规文化理念和合规价值观。 公司要做到全员合规，合规更要从高层做起，合规是公司所有员工的共同责任，公司全体员工都要参与合规管理。公司高层应当在整个公司中做出表率，设定鼓励合规的基调。“合规从高层做起”是有效的合规管理体制得以建立的根本。合规是公司经营活动的基本品质。 合规管理能够为公司争取到有利于未来业务创新的外部政策环境，通过内部制度的持续修订，形成一整套具有较强执行力的、程序化的内部制度，将日积月累的各种良好做法沉淀下来，将大大降低公司管理成本，并增强企业风险控制能力，提高资本回报，最终为公司创造价值。 合规是企业员工正确做事的出发点，XXX公司将以高标准的管理要求与合规自我管理，建立健全有效的合规管理体系。让我们大家携起手来，在日常工作中，在每一个业务活动中，都严格按照公司《合规管理手册》的要求和指引行事，遇到任何疑问，第一时间向身边的合规联系人、直属领导、合规专员咨询。 董事长/总经理签名： 年 月 日 一、公司重点环节、重点岗位合规监督 1、重点环节合规监督（以下仅为示例，各公司根据本公司全员岗位业务事项清单，对照以下进行确定） （1）公司内部制度制定环节 （2）各种方案策划环节 （3）产品研发与设计环节 （4）生产经营决策环节 （5）合同签订环节 （6）紧急事发时的应急对策环节 （7）对外公开沟通交流环节 （8）对外出具函件、文书环节 （9）市场客服与销售环节 （10）人事管理环节 （11）采购管理环节 （12）放行把关环节 （13）计量环节 （14）财务资金管理环节 （15）涉及个人信息、商密、隐私数据信息的管理环节 涉及以上环节，合规专员每季度随机抽样检查一次；可能涉及刑事犯罪、行政处罚和民事赔偿的环节，进行特别的标注，重点检查。 XXX公司 重点环节合规管理 检查时间区间： 年 月 日至 年 月 日 重点环节业务信息 （存在刑事合规风险的重点关注） 遵循公司业务运行合规流程制度情况及接受合规培训情况 存在的问题情形描述 抽查的重点环节业务 实施责任人 公司外溢性合规目标 公司内部管理合规目标 （1）公司内部制度制定环节 （2）各种方案策划环节 （3）产品研发与设计环节 （4）生产经营决策环节 （5）合同签订环节 （6）紧急事发时的应急对策环节 （7）对外公开沟通交流环节 （8）市场客服与销售环节 （9）人事管理环节 （10）采购管理环节 （11）放行把关环节 （12）计量环节 （13）财务资金管理环节 （14）涉及个人信息、商密、隐私数据信息的管理环节 合规专员： 合规领导审批： 2、重点岗位合规管理 存在合规风险超高、高业务活动的岗位和适用的合规义务明确涉及刑事犯罪、行政处罚和民事赔偿后果的，作为公司重点专项合规检查岗位，合规专员每季度随机抽样检查一次。 XXX公司 重点岗位合规管理 检查时间区间： 年 月 日至 年 月 日 重点岗位信息 （存在超高合规风险，或存在刑事合规风险的岗位） 履行岗位职责，遵循公司业务运行合规流程制度情况及接受合规培训情况 存在的问题情形描述 岗位名称 岗位职责 公司外溢性合规目标 公司内部管理合规目标 公司合规培训目标 合规专员：