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合规风险应对措施管理评审表 单位名称： 年 月 日 合规风险应对措施 （25种） 自律控制线 机制控制线 制度控制线 他律控制线 组织与实施责任人 控制措施应对的蓄意合规风险等级 评审意见 超高 高 中 低 无 一、公司合规文化 合规专员 建立什么样的企业合规文化与合规氛围 1、合规方针 √ √ √ √ √ √ 2、合规行为准则 √ √ √ √ √ √ 3、合规文化-合规行为承诺 √ √ √ √ √ √ 4、合规文化-合规文化建设 √ √ √ √ √ √ 5、合规宣传 √ √ √ √ √ √ 6、员工合规意识管理 √ √ √ √ √ √ 二、公司重点环节、重点岗位、重点领域合规运行管理 划分合规管理重点的标准是什么，或划分哪些是合规管理重点？ 1、重点环节合规管理 √ 合规专员 √ 2、重点岗位合规管理 √ √ 3、重点业务合规管理 √ 业务部门 √ √ 4、合作伙伴合规管理 √ √ √ √ √ √ √ √ √ 三、公司合规管理运行控制 确定采用哪些合规控制手段？ 1、事前合规咨询 √ 合规专员 √ 2、合规审查 √ √ 3、合规风险预警 √ √ 4、合规公示 √ √ 5、定期强制轮岗 √ 人力资源部门 √ 6、利益冲突回避管理 √ 业务部门 √ √ √ √ √ 7、岗位合规自查和自报告 √ √ √ √ √ √ 8、合规运行检查/审计 √ 合规专员 √ 9、合规举报管理 √ √ 建立怎么样的举报热线与渠道，覆盖到什么范围？ 10、合规调查管理 √ √ 立案调查标准是怎样的？ 四、公司合规持续改进 合规专员 建立什么样的 合规纠错机制？ 1、不合规纠正与纠正措施 √ √ √ √ √ √ 五、公司合规支持 公司将提供哪些资源与支持保障？ 1、聘用合规尽调 √ 人力 √ 2、合规交底 √ √ √ √ √ √ 3、合规绩效考核与奖罚 √ √ √ √ √ √ 4、合规培训 4.1合规培训管理 4.2合作伙伴合规培训管理 √ 合规专员 √ √ √ √ √