XXX公司岗位合规手册 方案四.docx

13 XXXX有限公司 岗位合规手册 1.0版 部门： 岗位： 在岗人员： 2022年9月  公司全员共同合规行为准则 以下合规行为要求需要公司全员严格遵守。 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12. 13. 14. 15.  岗位合规手册 目 录 一、岗位基本信息 （一）岗位说明书 （二）岗位主责业务事项清单 二、岗位合规风险揭示 （一）岗位主责业务固有合规风险清单 （二）岗位主责业务合规底线清单（不得、禁止项合规义务） 三、岗位履职合规要求 （一）岗位合规职责与合规目标 （二）岗位合规行为准则 （三）岗位主责业务合规标准 （四）岗位主责业务对应的合规执行管理制度 四、岗位合规监督与考核 （一）岗位主责业务合规监督与合规绩效清单 一、岗位基本能信息 （一）岗位说明书 基本信息 岗位名称： 岗位编号： 编制日期： 版本: 所属公司/部门： 工作关系 直接上级： 直接下属： 横向联系部门： 外部联系： 岗位要求 教育 背景 工作 经验 能力素质要求 办公环境 岗位 职责 概述 （二）岗位主责业务事项清单 1、 2、 3、 4、 5、 6、 7、 8、 9、 10、 11、 二、岗位合规风险揭示 （一）岗位主责业务固有合规风险清单（根据“合规眼”“eyetrust”小程序合规工具自动生成） ●本岗位 固有合规风险矩阵清单 单位名称 所在行业 岗位名称 所在部门 目前在岗 工作事项序号 岗位对应业务、职能事项清单 岗位对应业务、职能事项合规风险矩阵清单 岗位职责 工作事项 工作目标 合规风险源 固有合规风险系数 固有合规风险等级 潜在经济损失预估（万元） 合规风险潜在外部驱动方 可能发生的合规风险类型 直接 间接 1 2 3 4 5 6 7 8 9 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 （二）岗位主责业务刑事责任合规底线清单 工作事项序号 岗位职责 工作事项 合规底线清单（不得、禁止性合规义务） 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 三、岗位履职合规要求 （一）岗位合规职责与合规目标 序号 岗位职责 工作事项 合规职责 合规目标 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 （二）岗位合规行为准则 序号 岗位职责 工作事项 合规行为准则 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 （三）岗位主责业务合规标准 序号 岗位职责 工作事项 合规标准 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 （四）岗位主责业务对应的合规执行管理制度 方案一 序号 岗位职责 工作事项 工作标准 工作方法 工作结果/记录 对应业务制度 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 方案二 序号 岗位职责 工作事项 对应业务制度 备注 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 PAGE 2 四、岗位合规监督与考核清单 （一）岗位主责业务合规监督与合规绩效考核清单 序号 岗位职责 工作事项 合规目标 合规标准遵守情况监督检查 合规行为守则遵守情况监督 合规控制要求执行情况监督检查 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11