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1. PAGE 3 1. PAGE 3 XX证券股份有限公司权益类证券收益互换交易风险揭示书 尊敬的投资者： 为了使您更好地了解权益类证券收益互换交易业务的风险，根据有关证券交易法律、法规、规章、规则、指引，特提供本风险揭示书，请认真详细阅读，慎重决定是否参与权益类证券收益互换交易。 了解交易对手从事权益类证券收益互换交易业务的资格 投资者在进行权益类证券收益互换交易前，必须了解作为交易对手的本公司是否已经取得从事此项业务资格。如在交易过程中，本公司的业务资格被限制或取消，投资者正在进行的权益类证券收益互换交易可能被提前终止从而造成损失。 了解权益类证券收益互换交易的收益特征 投资者在参与权益类证券收益互换交易业务前，必须了解权益类证券收益互换交易的收益特征。投资者需确认进行的交易产品与自身的资产与收入状况、投资经验、风险偏好，风险承受能力相匹配。 了解权益类证券收益互换交易业务的风险 投资者从事权益类证券收益互换交易可能面临的风险包括但不限于以下： 政策风险 权益类证券收益互换交易属于创新业务，监管部门可视业务的开展情况对相关政策和规定进行调整，引起权益类证券收益互换交易业务相关规定、运作方式变化或者证券市场波动，从而给投资者带来损失的风险。 市场风险 市场风险是指由于互换交易中挂钩标的的市场价格、市场利率、波动率或相关性等因素的变化，导致投资者收益不确定的风险。 上市公司经营风险 上市公司的经营状况受多种因素影响，如市场、技术、竞争、管理、财务等会导致公司盈利状况发生变化。当权益类证券收益互换交易的挂钩标的为上市公司的股票时，上市公司经营状况变化，发生长期停牌、合并、退市等异常事件，从而导致投资者收益不确定的风险。 履约保障品被处置的风险 投资者应当按照双方签订的权益类证券收益互换交易协议的相关约定履行权利、承担义务，当投资者违反协议约定时，本公司可以按照合同约定对投资者所提供的履约保障品作相应处置，从而导致投资者遭受损失的风险。 权益类证券收益互换交易被提前终止的风险 投资者在从事权益类证券收益互换交易期间，如果因自身原因导致信用状况严重恶化、出现丧失民事行为能力、破产、解散等协议约定的提前终止情形，投资者将面临被本公司提前终止存续的互换交易，可能给投资者造成经济损失的风险。 本公司不能履约的风险 本公司因停业、解散、撤销、破产，或者被有权机构撤销相关业务许可、责令停业整顿等原因不能履行权益类证券收益互换交易中约定的义务，可能给投资者带来损失的风险。 不可抗力风险 因出现地震、台风、火灾、水灾、战争、瘟疫、社会动乱、非因本公司自身原因导致的技术系统异常事故、政策法规修改、法律法规规定的其它情形等不可抗力风险，导致本公司不能及时或完全履行权益类证券收益互换交易中约定的义务，依据法律规定以及合同约定，本公司可免除相应责任。您将可能需要承担由此带来的损失。 本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质，未能详尽列明权益类证券收益互换交易的所有风险。投资者在参与权益类证券收益互换交易前，应认真阅读相关业务规则及协议条款,并对权益类证券收益互换交易所特有的规则必须有所了解和掌握，并确信自己已做好足够的风险评估与财务安排，避免因参与权益类证券收益互换交易而遭受难以承受的损失。 本公司敬告投资者，您务必对权益类证券收益互换交易可能存在的各类风险有清醒的认识，认真考虑是否进行权益类证券收益互换交易；并根据自身的经济实力和承受能力制订权益类证券收益互换交易策略，谨慎开展权益类证券收益互换交易。 XX证券股份有限公司 本人/本机构已经详细阅读本风险揭示书，本人/本机构已知晓并理解本风险 揭示书的全部内容，清楚认识并愿意承担权益类证券收益互换交易的全部风险和损失。XX证券股份有限公司已指定专人向本人/本机构讲解了权益类证券收益互换交易的业务规则、业务流程和协议条款，本人/本机构已准确理解其确切含义。 机构客户（公章）： 授权代表（签字）： 日期： 年 月 日