尽职调查资料清单.pdfVIP

尽职调查资料清单 一、 公司基本情况 （一）、 公司成立 1、 公司设立批准文件、营业执照、公司章程 2、 请提供公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证； 3、 公司当前的股权结构图（请披露到实际控制人） 4、 公司结构图（包括全资公司、控股公司、参股公司、关联公司、合伙、合 资、联营企业以及其他合作形式的企业名称、成立时间和地点、各下属企业的营业 执照、验资报告、业务性质、股权结构以及相互之间的业务关系） 5、 公司本部职能部门的权责划分及关系 6、 主要股东（追溯至实质控制人）营业执照及基本情况说明：成立时间，注 册资本，股权结构，经营范围和主营业务，控股及参股公司，最近一年的财务状况 和经营成果，董事、监事及高级管理人员等，说明其持有公司的股份是否存在任何 因被质押、诉讼等引致的纠纷或潜在纠纷； 7、 请提供公司经年检的营业执照 （正、副本）、组织机构代码证 （正、副本）、 税务登记证（正、副本）。 8、 请提供公司重要投资（下属分公司和各参控股项目、公司）的情况和文件。 （二）、 公司简介及历史沿革 1、 请提供公司对外的正式的介绍资料，包括企业经营宗旨、企业愿景、企业 发展战略规划/构想等等； 2、 公司设立及历次股本变动情况及相关法律文件，包括但不限于：发起人协 议、董事会和股东会决议、增资合同、审计报告、验资报告、资产评估报告、政府 有关部门的批准文件、工商变更登记等； 3、 公司章程及历次修改情况； 4、 公司的经营范围和主营业务历次变更情况； 5、 公司成立后至今历次重大资产重组情况相关资料，包括但不限于：政府部 门批文、工商管理变更登记材料、重大资产重组合同、协议、验资、评估报告等； 6、 公司设立至今历次评估报告、历年审计报告； 7、 公司历年年检材料； 8、 公司发展的主要阶段及主要事件 1 （三）、 公司架构 1、 请提供公司正式的组织架构图； 2、 请提供公司股东的情况介绍（背景、股东、实际控制人、主营业务等）； 3、 请提供公司董事会、监事会和高管成员的背景资料（国籍、简历、学位、 职称、经营业绩、兼职情况、犯罪记录），成员间有无亲属和婚姻关系； 4、 请提供公司核心技术人员的资料（国籍、简历、学位、职称、经营业绩、 兼职情况、犯罪记录）； 5、 请提供公司员工结构介绍（管理、技术、生产、销售等不同岗位员工的比 例、学历、性别、年龄、籍贯等情况）； 6、 请提供近三年员工的社保缴纳情况，员工劳动合同以及五金（三金）缴纳 情况；公司现行的薪资、福利方案； 7、 如有员工持股，或有持股计划，请提供； 8、 请说明公司目前部门设置及人力资源的配置； 9、 请提供公司各主要业务部门的职责描述、核心业务介绍和经营目标； 二、 行业/市场分析 1、 请说明公司产品/服务属于哪一种行业，介绍该行业的起源，该行业国内、 国外的发展历史和现状； 2、 请说明对该行业前景的理解； 3、 请提供公司主要竞争对手（特别关注相关上市公司）：背景、商业模式、管 理、人才、产品种类、价位、市场占有率、技术水平、成本、销售模式、营销策略 4、 与竞争对手相比的优劣势评价 5、 国家、地方对此行业的政策是鼓励的还是限制的，有无相关的文件或资料 说明？政策趋势如何？ 6、 请说明公司目前产品/服务的市场规模、市场结构与划分，并请注明资料的 出处或来源； 7、 影响本行业发展的有利和不利因素（包括产业政策、法律法规、产品特性、 技术替代、消费倾向、购买力与国际市场冲击、行业壁垒、独特的经营模式） 三、 产品/服务 1、 公司生产产品的相关许可证 2 2、 公司所执行的质量标准、质量控制措施、质检设备装备、主要产品的质量 达标情况 3、 公司生产中的环境保护问题(涉及的相关环保法规、公司环保制度) 4、 公司现有产品/服务的介绍 5、 请说明公司现有核心产品/服务的优势、特点，以及经营成绩； 6、 请说明目前公司产品的市场占有率、排名及品牌状况，并请注明相关的数 据、信息来源； 7、 请说明公司提供产品/服务的经营是否受消费群体、消费方式、消费习惯的 影响？其主要影响因素是甚么？ 8、 公司主要产品的工艺