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农民专业合作社研究综述 一、 农民专业合作社背景 20世纪20年代，中国开始了几次农民专业协会的试验。然而，从整体上看，上述协会主要由精英组织，数量少，背景小。解放以后,政府组织农民成立农业生产互助合作社,发挥工农业产品交换、农副产品余缺调剂功能,受到了农民的普遍欢迎。但后来将初级社改为高级社和人民公社,将农业生产资料的个人所有制变成集体所有制,把经济范畴合作演化成了政府组织,违背了基本的经济规律,合作组织功能丧失。20世纪80年代,随着农村经济的发展以及农业产业化进程不断推进,农产品不断融入满足城市需求的现代流通体系,小规模家庭经营与社会化大市场的矛盾日趋显现(李建军、刘平,2009)。为了解决小农户与大市场的矛盾,自上世纪80年代中期,各类农民专业化组织开始在各地纷纷出现(卢向虎、吕新业,2008),尤其是2007年《中华人民共和国农民专业合作社法》实施以来,农民专业合作社得到了空前的发展(苑鹏,2008;张晓山,2011)。农民专业化合作组织已经成为了学术界的研究热点,我国学者从不同角度对农民专业化合作组织进行了研究。 在农民专业化合作组织中,农民专业合作社为其成员提供农产品生产资料的购买,农产品的销售、加工、运输、贮藏以及与农业生产经营有关的技术、信息服务,与其他类型的农民专业合作经济组织相比较,农民专业合作社具备实体经营功能,是一种管理相对规范、与农户联系比较紧密的农民专业合作经济组织形式,代表了农民专业化合作组织的较高形式,因此对农民专业合作社的研究具有更强的现实意义和更广泛的代表性。但是国内目前农民专业合作社研究综述类文献较少,对现有的研究热点、研究方法和主要观点缺乏系统的整理,不利于开展深入研究。基于此,本文对国内最近几年,尤其是2007年以后国内农民专业合作社研究相关文献进行了梳理,为本领域内的后来研究者提供借鉴。 论文后续各节按研究领域展开,第二节综述了关于农民专业合作社存在合理性及其本质的研究状况,第三节是关于农民专业合作社治理结构研究的文献综述,第四节综述了关于农民专业合作社绩效评价方面的研究文献,第五节是关于农民专业合作社发展中农户合作意愿方面研究的文献综述,第六节是对现有研究状况的简单评述,并给出了未来值得研究的若干重要领域,包括农民专业合作金融问题、农民合作社与政府关系问题、农民专业合作联社问题以及农民专业合作社的股份化和企业化倾向等。 二、 关于农民专业协会的合理性和性质的研究 1. “政府失灵”思想的引入 农民专业合作社为什么存在?这是早期引入农民合作社时首先要解决的理论问题。因此,在较早时一批国内学者利用交易费用、公共选择等西方经济学理论等进行了解释。 (1)交易费用理论解释。家庭农户加入市场体系时面临着一系列交易费用,诸如界定和保障农资产品质量的费用、发现交易对象和交易价格的费用、讨价还价的费用、订立和执行交易合约的费用、监督违约行为或者欺诈行为并对之进行制裁的费用(何坪华、杨名远,1999),而家庭农户因其分散、小规模经营的特点在市场谈判和交易中处于弱势地位。为了降低交易费用,家庭农户通过组建专业化合作社,以集体购买和销售的规模效应来改善家庭农户市场交易的弱势地位,化解农户家庭经营在规模上的不经济弊端,降低了信息、监督和执行等交易费用,给组织成员带来更多利益;农业专业化合作社还可以通过技术供给与管理、品牌培育与维持管理、农产品质量管理、金融服务供给以及土地统一经营等多种形式提高社员的生产效率和竞争实力,减少各类交易费用,为社员带来更多收益(高锁平、裴红罗,2009;梁红卫,2010)。由此,交易费用的节约被视为农民专业合作社存在的一个重要原因。 (2)公共选择理论解释。该理论认为农产品市场天然存在着“市场失灵”,即农产品市场天然存在的单边垄断结构,致使家庭农户在市场交易和谈判中处于弱势地位,使家庭农户的生产经营利益受损(黄季焜,2006);另一方面,还存在“政府失灵”,即当农户迫切需要某种公共产品和服务,如与特定作物相关的技术研发和技术培训时,由于各种原因,政府无力提供或虽有能力提供但缺乏足够动力的情况下,这些公共产品和服务总是供给不足(李建军,2010)。“市场失灵”和“政府失灵”的存在,使得农业的市场化发展单纯依靠市场机制和政府体制都不是万能的,市场经济越发展就越需要有合作社这类组织来弥补市场机制的缺陷以及补充政府部门的功能(张晓山,2009),此时农业生产经营者就会成立相应的农村专业化合作组织,并通过合作和共享机制来满足自身利益需求。从公共选择理论上来看农民专业合作社的发展是对农户经营所需的各类准公共产品和服务“缺位”或者“错位”的一种补充和校正。 (3)“理性小农”理论解释。市场经济条件下的农民已被卷入高度开放的市场体系中,成为市场经济的“理性小农”。“理性小农”生产经营过程中