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浅析无单放货的性质、风险与对策 摘要：随着世界经济的快速发展和全球经济一体化进程的加速，国际贸易日益频繁。据统计，百分之九十的国际贸易货物是经过海上运输完成的，海上货物运输从而得到了迅速的发展。新设备、新技术被广泛应用于航海领域，提单作为一种最重要的海上运输单据应运而生。“凭单放货”是提单下承运人的一项基本义务，然而在科技水平快速发展及航海速度大大提高的现代化今天，短途海上运输中承运人为减少不必要的滞期费或其它港口费用，通常在未取得正本提单的情况下，凭借副本提单加保函放货于提货人，致使“凭单放货”成为一句空话。无单放货现象的不断发生带来了各种法律纠纷的同时，严重地制约了航海运输的发展。虽然法律中对提单有很多明确的规定，然而没有法律非常明确地规定关于无单放货的责任归属的问题，导致在实践中解决无单放货纠纷中责任归属这一问题存在很大的争议。本文主要分析无单放货的性质、风险，针对这些风险提出防范对策。 关键词：无单放货；承运人；性质；风险；风险防范 前言 从航运历史来看，提单制度是伴随着海上运输的发展而产生和发展的。自提单问世以来，提单就在国际贸易和国际货物运输中起着举足轻重的作用。随着海上货物运输的发展，“凭正本提单交货”已成为大家共同遵守的贸易规则。然而随着船舶技术的发展，航船速度大大提升，常常造成货物先于提单到达目的地。于是近年来，出现了大量无单放货纠纷。目前，各国对无单放货性质、责任归属等相关的法律问题存在诸多分歧，在理论和实践中都存在比较大的争议，主要体现在各国立法的不同规定以及司法实践的混乱上。这种情形对国际海上货物运输的发展无疑会起到阻碍作用。由于无单放货的行为具有国际性和普遍性，结合我国海商法律帮助我国各方利益当事人正确认识无单放货的性质以及确立责任归属并做好相应的防范措施，建立健全相关制度，对维护我国海事司法权威、公正合理地维护利益当事人的合法权益以及促进我国海运、国际贸易健康有序地发展，无疑具有重要而深远的意义[ SEQ a 1]。 一、无单放货的性质 （一）提单在信用证结算中的担保物权功能 提单交给卖方后，卖方人作信用证的受益人，向规定的议付行交单结汇，此后提单处于结算环节中。提单在信用证下结汇，如果信用证的开证申请人或买方(或其代理人)不向银行赎单，或银行之间发生纠纷，则提单可以被银行留置或质押。如果买方或开证申请人向银行信贷融资，则可以对提单设立抵押权或质权。因此，在信用证下结算环节中提单功能仅是作为担保物权，以使银行预先付出的信用得以实现(或取得对价)。其基础是银行与开证申请人的事先约定或合同。 （二）提单在贸易流通领域中的物权功能 买方取得提单后进行转让，转让之前必定存在一份与后手的买卖合同或取得对价。前手受让人再转让给后手受让人亦如此。在此转让过程中，提单的功能是物权，准确地说是货物所有权。即转让了提单就是转让了提单项下的货物。该物权关系的确立是基于货物的买卖合同关系。提单受让人也可以将提单进行抵押或质押，以取得银行贷款或向他人融资，但其基础是抵押合同或约定。对此，提单的功能又变为担保物权。 （三）提单在运输环节中不具有物权性 根据我国《海商法》，收货人是有权提取货物的人，故最后一个提单持有人当他向承运人出示提单提货时，其也是法律规定的收货人，与承运人之间的权利义务关系应当依据提单的规定。可见，当最后一手的提单受让人以提单持有人的身份向承运人主张交付货物时，此时的提单已是不再转让的提单，不具物权性，重新回到运输领域，发挥提单在运输领域的功能，即运输合同的证明、货物收据(保管或受托的证明)和承运人凭提单记载交付货物的保证。这种功能的基础，是运输合同的约定及海商法或提单法的规定。在法律没有明确规定提单在运输环节具有物权功能的情况下，不能当然认为提单在运输环节中有物权凭证的效力[ SEQ a 2]。 二、无单放货存在的风险 （一）出口商方面的风险 在国际货物运输中，出口商有着托运人和交货人的双重身份。虽然在海上货物运输合同中出口商是合同项下货物的实际托运人，但在FOB贸易条件下，出口商的这两重身份可能会分离，出口商不作为托运人，而仅以交货人的身份将货物交予国外进口商指定的承运人。因此出口商往往会遭受进口商与承运人恶意串通的无单放货行为，或者被进口商指定的境外货代的无单放货，最后都可能会致使出口商处于货款两空的境地，成为最大的受害者。 （二）承运人方面的风险 国际海上货物运输中，对于合法经营的承运人来说，其面临的无单放货的责任风险是巨大的。承运人作为与托运人签订的海上货物运输合同的一方缔约人，是无单放货的首要责任人。无论是由其本人实行的无单放货还是由其代理或实际承运人的未凭正本提单放货行为，最终合法提单持有人都会追究承运人的违约责任。国际海上运输的货物价值都很大，一旦发生无单放货的情况被追究责任，所要承受的