2020年合规管理工作计划.docxVIP

合规管理工作计划 合规管理(ComplianceManagement)合规管理是指公司经过拟订合规政策,按照外部法例的要求统一拟订并持续改正内部规范,监察内部规范的履行,下面是精心收集的合规管理工作计划，希望能对你有所帮助。 为成立健全风险合规管理制度，完善风险合规管理组织架构， 明确风险合规管理责任，建立风险合规管理体系，有效辨别并积极主 动防范化解风险合规。我部拟订20XX年初步工作计划。 一、合规目标 经过成立健全风险合规管理体制，实现对风险合规的有效辨别和管理，促使全面风险管理体系的建设，保证我行依法合规经营。 二、合规文化 倡导、培育和实行合规文化，实行“小蜜蜂精神”、“合规人人有责”、“主动合规”、“合规创建价值”等合规理念，培养全体职工的合规意识，倡导诚实、守信、正直等职业道德与行为操守，惩处各样违规行为，鼓励主动报告合规问题和合规风险隐患，促使内部合规与外部看管的有效互动。 三、工作思路 、辅助高级管理层拟订、推动和履行我行的合规政策和举措，参与支行业务流程再造，为各部门及支行提供政策法例支持； 2、正确办理高级管理层提出的合规方案和合规工作要求，每季度对风险合规的有效性作出评论，并向高级管理层提交合规风险评估报告，以保证被认定的合规薄弱环节获得实时有效的解决； 、全年持续性实行合规文化的倡导，成立合规风险管理的长效 体制； 、主动对各部室及支行违规事项或存在合规风险的有关事项进行定期或不定期的现场、非现场检查，对发现的合规风险或合规问题对被检查对象提出整改建议和提交有关办理建议。 、成立检举监察体制。在职工中树起依法合规经营和控制合规风险的意识，为职工检举违规、违法行为提供必要的渠道和途径，并成立有效的检举保密和激励体制。 、成立风险评估体制。仔细借鉴学习他行先进经验，联合我行实际，成立健全业务风险的监控、评估和预警系统。 、对看管部门下发的看管规则、看管建议和风险提示等看管文件正确理解和把握看管部门的要求，并有效履行这些文件的有关建议或建议； 、持续性梳理补充行内各项规章制度。 一、当前状态 本行合规部正式成立于XXXXX年XX月，当前人员配置为，虽然 任职人员的银行从业经验比较长，均为XX年以上，但关于此方面的 工作仍尚缺部分经验。我部在X月中旬至X月上旬对柜台业务、信贷 业务进行了全面初检。对柜面的基本业务和服务规范采取了现场及非 现场检查的方式，由于经验不足，较为重要的部分未能做到详尽查察； 信贷业务方面，抽取了部分时间段的信贷档案，进行了百分百的检查， 也采取了“回头看”的方式进行了二次复查，并在第一次营业部检查 报告的基础上对信贷业务检查报告进行了改正，按照倡始行的报告格 式进行了从头整理，进而获得有效改良。 二、20XX年工作计划 1、加强个人在业务流程和制度上的学习，争取短时间掌握所有 的行内制度以及业务部门及营业网点的操作流程，必要时可向XX行 合规部进行学习沟通。 2、加强对各营业网点及业务管理部门的检查力度，做好检查时 间计划表及检查的注意事项。 、加强对新建的XXXXX站的管理，成立好检查体制。 、辅助高级管理层拟订、推动和履行我行的合规政策和举措，参与各业务部门流程梳理，为各部门提供政策法例支持。 、正确办理高级管理层提出的合规方案和合规工作要求，每季度对风险合规的有效性作出评论，并向高级管理层提交合规风险评估报告，以保证被认定的合规薄弱环节获得实时有效的解决； 、全年持续性实行合规文化的倡导，成立合规风险管理的长效 体制； 、主动对各部室及支行违规事项或存在合规风险的有关事项进行定期或不定期的现场、非现场检查，对发现的合规风险或合规问题对被检查对象提出整改建议和提交有关办理建议。 、成立检举监察体制。在职工中树起依法合规经营和控制合规风险的意识，为职工检举违规、违法行为提供必要的渠道和途径，并成立有效的检举保密和激励体制。 、成立风险评估体制。仔细借鉴学习他行先进经验，联合我行实际，成立健全业务风险的监控、评估和预警系统，。 、对看管部门下发的看管规则、看管建议和风险提示等看管文件正确理解和把握看管部门的要求，并有效履行这些文件的有关建议或建议； 、持续不中断梳理补充行内各项规章制度。 、按照行领导的要求，安排好全行人员的制度学习，做好学习的时间安排，赶快提高行内所有职工的综合素质。