商业银行理财业务审计监督办法审计.docx

业务组织管理部门、基层营销管理机构三个层面.(一）高级管理层该风险管理层具体为全面风险管理委员会、业式时，是否将有关情况及时告知客户。3.理财产品存续期间，发生重大收益波动、异常风险事件、重大4产品赎对于频繁被客户投诉、投诉事实经查实的理财产品销售人员，是否及时采取相应的处理措施。第四章理财业务审计风险管理制度体系和完善的风险管理机构、是否落实了规章制度等。理财业务风险管理主要涉及高级管理层、理财商业银行理财业务审计监督办法 业务组织管理部门、基层营销管理机构三个层面.(一）高级管理层该风险管理层具体为全面风险管理委员会、业 式时，是否将有关情况及时告知客户。3.理财产品存续期间，发生重大收益波动、异常风险事件、重大4产品赎 对于频繁被客户投诉、投诉事实经查实的理财产品销售人员，是否及时采取相应的处理措施。第四章理财业务审计 风险管理制度体系和完善的风险管理机构、是否落实了规章制度等。理财业务风险管理主要涉及高级管理层、理财 第一条 为加强对本行理财业务审计监督工作， 规范理财业务操 作,防范业务风险，保障理财业务合规、有序地开展，依据《商业银 行个人理财业务风险管理指引》、 《个人理财业务管理办法》及有关 法律法规要求，结合本行实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称理财业务审计监督,是指审计稽核部门依照 相关制度规定,对本行理财业务经营活动及内部控制的适当性、合法 性和有