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培训讲义 关于规范保函管理的通知 1 一、本通知制定背景和生效 1、总公司内部没有建立保函管理 的制度和流程，保函管理比较散 乱，存在一定的风险。 矿 2、 二〇〇六年十月二十三日颁 布下发，文号：穗铁企〔2006〕 177号。 同意 2 二、本通知的框架结构 (一)保函的定义 (二)保函的接收、验证、审核 1、开证行不直接向通知行送达保 函的情况 ； 2、开证行直接向通知行送达保函 的情况。 (三)保函的保管 3 三、保函的定义和种类 指担保人(开证行)应申请人(合约对方) 的申请、向我司开立的有担保性质的书面承诺 文件，包括： Ø履约保函 Ø预付款保函 Ø进度款保函 Ø质保期保函 L 但不包括投标保函 5 四、保函的接收、验证、审核之一 • 开证行不直接向通知行送达保函的情况 如果保函内容的偏差属于不违 背合同原则要求可以接受的， 则通知项目主办部门将保函原 件提交通知行验证 如果不符合要求，则通知项目 主办部门将保函原件退回合约 对方 将保函及通知行验证文件 原件及复印件各一份交合 同部保函管理人员 审核是否与合同内 容一致 接收经验证的保 函及验证文件 与企管总 部协商处 理办法 保函保管、 台帐登记 不真实 复印件 真实 6 四、保函的接收、验证、审核之二 • 开证行直接向通知行送达保函的情况 如果保函内容的偏差属于 不违背合同原则要求可以 接受的，则通知项目主办 人员将保函及通知行的验 证文件原件及复印件各一 份交合同部保函管理人员 复印件 7 将保函及通知行 验证文件原件及 复印件各一份交 合同部保函管理 人员 如果不符合要求， 则通知项目主办部 门将保函原件退回 合约对方 保函不真实，则与企管总部合 同部商议处理办法 合约对方 开证行 保函保管、 台帐登记 真实 但不一致 开立保函 保函验证 真实且 一致 通知行 五、保函的延期 1、项目主办部门负责通知合约对方 办理保函的延期。 2、保函延期的办理程序按照本通知 的第二、三条执行，即按照保函接 收、验证、审核和保管流程进行。 因《关于规范保函管理的通知》正式 发文之前的文字排版过程中对条款顺序 9 审核保函递减申请及是 否满足递减条件 复核保函递减申请及是否 满足递减条件 按照格式提交保函递减申请 一式两份及相关文件 保存保函递减申请原件 一份及相关材料，退一 份给项目主办部门 六、保函的递减 不符合递减条 件的 不符合递减条 件的 审核保函退回申请及 是否满足递减条件 复核保函退回申请及 是否满足退回条件 从合同部接收经审核 同意的保函退回申请原 件，并将其退回合约对 方 退回保函原件， 并保存与退回保函 一致的保函复印件 及相关材料 按照格式提交保函退回申 请一式两份及相关文件 七、保函的退回 不符合退 回条件的 不符合退 回条件的 八、保函验证实操事宜 (三)自行验证 1、建议项目主办部门指定专人负责保函 的验证事宜。 2、初次提交验证时，递送保函的专人持 公司开具的证明文件(证明文件或工作证， 按照银行要求)、身份证、签收本(银行 接收保函时要求银行工作人员签收)。 (四)验证费用 13 建设总部、车辆中心、 AFC中心： 保函审 谢谢大家！