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论产学研合作创新的基础 学研合作创新是指科学家、科学家和公司利用各自的优势实现创新的行为。目前国内外关于产学研合作创新已有大量的研究,研究角度主要集中在交易成本理论、价值链理论、博弈论、社会关系资本理论等,从企业资源和能力的角度来研究产学研合作创新的文献相对较少,还有不少学者将企业资源理论等同于企业能力理论来研究产学研合作创新行为。在这种背景下,我们有必要去了解企业能力理论的有关内容,并把它作为分析工具来分析产学研合作创新行为。从能力的角度来看,能力异质性是产学研合作创新的基础,也是双方合作的主要动机之一。正是能力异质性的存在,使得合作双方通过能力的互学、互补,从而实现知识和技术的转移,创造出新的竞争优势。然而目前国内外专门从能力的异质性出发来研究产学研合作创新的文献却十分少见,本文希望为产学研合作创新对象的选择、合作成功率的提高提供参考,从而推动产学研合作创新研究的不断深化。 1 基于企业能力理论的分析工具 从物质的角度看,企业是由各种各样的资源组成的,但是静态的资源并不等于能力,只有将这些不同的资源进行有效的组合,并在竞争中发挥重要作用时,才能称之为能力。20世纪80年代以来,企业能力问题受到越来越多的理论家和实业家的关注。许多学者认为,从本质上讲,企业就是一个能力系统。企业能力理论的突出贡献在于能够较好解释市场关系的战略特征,尤其是认识到企业核心能力的异质性,并把这种异质性的能力看作竞争优势差别的根源,组织可以通过识别这些相互补充的能力来确定战略伙伴,并通过这种相互补充的能力的结合创造出新的竞争优势。本文将企业能力理论作为分析工具,是因为在产学研合作过程中企业方与学研方的能力是异质的,它们之间的分工是以能力为基础的,正是这种异质性的能力使得产学研各方的能力能够相互补充,从而实现技术的快速研发以及商业化。关于企业能力的一些主要观点可以归结为整合观、网络观、协调观、组合观、知识载体观、元件-构架观、平台观和技术能力观等八大观点。总的来说,企业能力由某些要素组成,并以某种结构存在于企业中。由于企业能力是企业在长期的生产经营活动中通过积累而形成的,因此每个企业表现出来的能力各有不同。正是这些异质性的能力决定了现代企业在竞争中的地位和竞争优势,企业可以通过获取并运用这些关键能力在一定经营环境中保持竞争优势。 鲍尔等依据企业能力理论认为,企业竞争优势的源泉在于其核心能力,核心能力异质性的特征决定了现代组织之间互学、互补和发展核心能力的需要。罗炜、唐元虎通过一个两阶段寡头博弈模型指出合作伙伴能力的差异对合作动机有着重要的影响。这些文献都对本文有重要的参考意义。此外,Sakakibara在研究合作创新动机时指出,企业之间的能力差异决定了企业选择合作伙伴的动机:当合作双方具有同质性的能力,即双方的资源与能力可以相互替代时,企业趋向于共同投资,以减少研发投入成本,因而企业趋向于成本共享;而当合作双方具有异质性的能力,即双方的资源与能力有很大的互补性时,企业趋向于知识与技术的共享,即通过合作获得对方的知识与技术。此结论同样可以用于产学研合作创新中,通过合作的方式企业方获得学研方的知识以及技术,并利用自身快速商业化的能力将技术转换为市场需要的产品,从而在竞争中获取比较优势。 2 价值链理论视域下企业能力分析 从能力的角度来看,企业方与学研方具有不同的能力系统。由于目前学术界对企业能力系统的划分还没有统一的标准,而本文又涉及企业方和学研方两个主体,因而笔者借鉴波特的价值链思想,认为在价值链不同环节的各种活动中都蕴含着企业用于创造用户价值的某种能力,而这些能力正是竞争优势的来源。 2.1 企业的核心竞争力—企业方的能力系统 目前学术界已经有很多关于企业能力系统的研究,如Prahalad、Coombs等认为企业能力系统应该划分为战略管理能力、制造能力、技术能力、营销能力、组织/接口管理能力。许庆瑞等则认为,企业能力系统可以划分为战略管理整合能力、组织整合能力和技术整合能力。虽然国内外学者对企业能力系统的划分不一致,但有一点是大家都认同的,即企业各种能力之间是相互作用,相互协调的。借鉴波特内部价值链思想,本文认为可以将企业能力分为基本能力与辅助能力,其中基本能力是指企业完成基本活动的能力,包括企业研究与开发能力、中试能力、规模生产能力、营销能力和服务能力等,辅助能力包括资金能力、人员能力、设备能力、组织管理能力等。 20世纪80年代特别是90年代以来,随着外部环境的不确定性加剧,顾客越来越重视产品的个性化,企业之间的竞争越来越激烈。在顾客、变化和竞争的三重压力下,企业期望通过全面发展能力以获取竞争优势就变得越来越困难,在这种背景下,1990年Prahalad在《哈佛商业评论》上呼吁企业应培育自己的核心竞争力,即从以前的“全面能力”向“核心能力”转变。