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基于专利信息分析的我国工程机械企业知识产权管理策略研究 建筑机械是用于建设、铁路、公路、港口、农业、能源、冶金、采矿等各类建设项目的技术机械。土壤、石材、混凝土、各种安装技术和综合机械化施工中所需的辅助设备统称为工程机械。工程机械行业是装备制造业最重要的子行业之一,而装备制造业是为国民经济各行业提供技术装备的战略性产业,产业关联度高,吸纳就业能力强,技术资金密集,是各行业产业升级、技术进步的重要保障和国家综合实力的集中体现。我国2005年发布的《产业结构调整指导目录(2005年)》和《促进产业结构调整暂行规定》中明确,工程机械行业属于国家重点鼓励发展的领域之一。2011年国务院出台的《装备制造业调整和振兴规划》要求全面提高重大装备技术水平,满足国家重大工程建设和重点产业调整振兴需要,与2006年“国务院关于加快振兴装备制造业的若干意见”相比较,在此规划中,基础产业的装备制造业已上升为战略产业。目前,装备制造业已成为拉动国民经济快速增长的主要动力。 1 在技术吸收和产权保护、从知识产权管理中的应用研究方面,主要有专利信息 专利是知识和技术信息的载体,能够体现某一时间段某一领域的创新活动,而专利制度既是创新的激励机制,又是技术信息和知识的扩散机制。通过专利信息分析,既能够获得该专利技术的所有者信息和所属行业竞争态势信息,又能够预测相关技术领域的发展方向。由于专利数据所提供的信息,既包括特定领域技术层面的信息,也包括潜在竞争者的商业信息,专利信息分析成为企业战略性规划的主要工具。 贺杰从专利权的地域性独立原则、专利权的合理限制和侵权等方面,阐述了工程机械企业如何利用专利信息研制创新产品;招书考对中国某装备制造企业在不同的技术发展阶段所应当采取的知识产权管理策略进行了研究;张润利等从专利战略实施、出口产品的专利检索和智对应诉等方面,分析了中国工程机械产品出口的专利门槛和应对策略;李新等利用中美专利数据对牧草机械技术相关专利进行了比较和分析,揭示了我国牧草机械技术领域的研发和产业发展现状;许峻硕等分析了工程机械行业知识产权保护内控框架的构建问题;邱洪华等利用“Innography专利信息检索分析平台”和上海知识产权(专利信息)公共服务平台,从发展态势与构成、竞争态势、技术态势和外国在中国申请专利等方面,对中国工程机械产业专利信息进行分析;王桂平等运用专利分析方法,分析比较了我国工程机械专利申请数量从1985年至2011年的变化情况,揭示了工程机械领域技术研发情况和发展趋势,为我国工程机械企业提升科技竞争力、促进工程机械产业快速发展提供了参考。 综上所述,专利信息是评价创新的主要指标,也是创新领域研究的主要内容。笔者在专利检索的基础上,对专利信息进行分析,了解工程机械行业的技术创新现状、发展与竞争态势 2 专利申请数量分布 数据来源于中华人民共和国国家知识产权局专利数据库。因为发明专利要进行实质性审查,一般18个月以后才公开,所以,关于专利申请的统计数据截止到2012年,而关于发明专利授权的统计数据截止到2011年。为了有针对性地对工程机械领域的数据进行统计和分析,在反复试验的基础上,最终确定检索式为“(ZY:(工程机械))AND (LeiXing:(FMZL OR SYXX OR WGZL))”。经过查询,我国1985～2012年间的工程机械专利申请共7 536件,其中发明专利2 422件、实用新型专利4 142件、外观设计专利972件,而授权的发明专利737件,1985-2012年我国工程机械专利的变化情况如图1所示。 从图1中可以看出,我国工程机械领域专利申请可分为两个阶段。第一阶段即平稳发展阶段(1985-1998年):1985年我国工程机械领域专利申请数量为13件,1998年为26件;这一阶段,中国工程机械专利申请数量不多,但从整体上看,专利申请数量有缓步上升的趋势,这反映了中国工程机械领域在此期间处于起步阶段。第二阶段即高速发展阶段(1999年～):国家机械工业部1998-2001年继续推进工程机械行业的统一管理工作,尤其是2003年之后,中国高铁等基础建设以及房地产的快速发展,对工程机械相关产品的需求与日俱增,而伴随着工程机械产业的发展,该领域的专利申请量也呈现快速增长的趋势,特别是2008～2009年,中国工程机械专利年度申请增长率达到41.5%,专利申请数量也达到了539件,由此可见,中国工程机械的创新活动目前正处于快速发展阶段;随着中国基础建设的不断深入发展,可以预测,在未来几年,中国工程机械领域的自主研发能力和创新能力将不断提高,而专利申请的数量也将保持继续增长的态势。 3 中联重科在中国工程机械领域的专利分析 通过对工程机械领域内的申请人进行分析,能够获得该技术领域内不同企业从事创新活动的信息,找出该技术领域的领