质量管理体系过程方法审核方案 - 质量管理.docxVIP

检验与试验，不合格控制，成品出厂，售后服务，文件管理,监测装本：样本名称、时间（段）、记录等实施情况等监视测量及分析的方公司 检验与试验，不合格控制，成品出厂，售后服务，文件管理,监测装 本：样本名称、时间（段）、记录等实施情况等监视测量及分析的方 公司1：制造部、质检部子公司2：制造部、质检部子公司3:制造 过程的系统性;h)应保证审核组内部较为充分的沟通时间。审核计 一、审核准备 采用过程方法进行审核策划, 审核组特别是组长和专业审核员先期应对受审 核方的组织机构、 产品、 活动及质量管理体系所识别的过程等要充分了解， 通过 文件审核、 初访或一阶段审核时， 判断组织是否识别了组织管理体系中实际存在 的过程及相互关系, 过程的职责是否落实。目前多数组织并没有按照过程方法建 立体系，审核组应了解组织已识别的固有流程（过程）及其内在联系。 审核组长应根据组织的规模、 产品、 活动等特点及文审的结果， 按照过程审 核的要求，策划审核思路, 同时考虑审核组成员( 特别是专业审核员的充分性）、 审核时间等资源配置的合理性。 采用过程方法审核要想获得预期的效果，单靠第三方认证机构的努力是不够 的， 需得到受审核的配合. 因此，按过程方法审核, 应事先与受审核方充分沟通, 就审核活动的安排进行详细的说明，并得到受审核理解与确认。 二、审核计划的编制 1、审核计划编制注意事项： a) 依据组织已识别的过程或固有流程( 过程）及审核的关注点策划审核顺序和审核 分组； b) 按过程编制审核计划时， 需考虑部门集合、相关过程的集合（应注意： 过程≠部 门、过程≠要素） ; c) 如果组织已按过程方法建立体系可以按相关过程编制审核计划； 目前多数组织并 没有按照过程方法建立体系， 编制审核计划时， 可按产品和服务实现的大流程策 划审核思路。 如选择某特定的产品为主线，根据产品实现的业务流程， 从客户要 求的识别、 确定与评审开始, 到产品或服务的开发、产品或服务实现的策划、产 品或服务提供的过程、 产品或服务的监视与测量、 相关支持过程与管理过程、 一 直到顾客满意过程和持续改进过程. d) 分组安排审核时, 应考虑组织规模特点、过程间关系和信息沟通的便利 （过程活 动职责间的关系），避免分组过多，否则过程的关联程度可能会减弱; e) 开始时，先审核管理过程和目标的展开及实施情况，总体了解体系及业绩的情况, 以判断下一步审核中的关注点； 再按实际流程审核产品实现过程， 并纳入相关的 支持过程一并进行审核； f) 把主要审核时间用在产品实现过程方面，并始终关注顾客的要求； g) 关注系统的目标及过程间的接口，关注过程的系统性; h) 应保证审核组内部较为充分的沟通时间。 2、审核计划编制案例 （ 1）小型组织 a．特点：通常情况下, 这类组织部门层次较少。有时， 虽然组织机构存 在许多的部门名称，但实际的责任人只有一个, 也就是活动的责任人相对较少， 并且集中， 可以按照实际过程将有关部门进行整合。 b．对这类组织的审核建议不分组， 只要根据管理体系的流程特点，先审核 组织体系的主要业绩及管理情况，再按照产品／服务的实现流程审核相关的产品 ／服务的实现过程和支持过程。 c. 对小型组织的审核, 虽然审核组不分组, 但在实际审核中, 应明确分工，在 视，因此，审核员应引导每一个区域的负责人，向其了解实际是根据过程的系统性;h)应保证审核组内部较为充分的沟通时间。审核计 视，因此，审核员应引导每一个区域的负责人，向其了解实际是根据 过程的系统性;h)应保证审核组内部较为充分的沟通时间。审核计 案例。时间07。6。18:00-8：308:30-9：009 别ALLALLALLALLALLALLALLALLALL（2 审核计划中予以体现。 以下为小型组织审核计划案例。 时间 07。6。1 8:00-8 ：30 8:30-9 ：00 9:00 —10:30 10:30-12:00 13：00-14:30 14 ：3O-16： 00 16:00 — 17： 00 07.6.2 8:00-12:00 13 ： 00 — 14:00 14 ：00-15： 00 15 ： 00 — 16:00 16 ：00—17： 主要过程 体 系 管理 过 程 市 场 开 发 与 营销过程 产 品 设 计 开 发 与 工 艺 开 发过程 采购过程 产 品 制 造 过 程 及 支 持 过 程（文件、设 备、 监测装置 管理） 客 户投 诉 与 服务过程 支持过程： 文 件 管理 过 程 管理活动及应用标准条款 首次会议 现场巡视 公司定位、战略、方针与目标，业务计 划，过程指标完成情况, 组织机构, 职 责, 资源, 管理评审，持