安永-锦江集团管理规划项目_07_内控职能管理体系(P38)-2014.pptxVIP

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安永-锦江集团管理规划项目_07_内控职能管理体系(P38)-2014.pptx

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2014年7月28日;目录;职能管理模式;对锦江集团风险管理体系进行现状评估的方法：安永风险管理成熟度评估模型;安永内部风险管理成熟度评估模型的6个方面共涵盖了31项子领域，借助该模型，我们可以对锦江集团当前风险管理现状进行全面的考察与评估。;对锦江集团风险管理体系的整体现状评估;根据内部审计部门独立性原则要求，锦江集团承担内控、内审、监察工作职责的风险管理部应直接向对董事会负责的审计委员会汇报，考虑到目前锦江集团尚不属于上市公司，也不属于国有企业，目前阶段风险管理部可由董事长指定的集团领导负责管理。

从中远期考虑，可以适时建立审计委员会，统管风险管理部，强化内部审计的独立性。;集团总部;风险管理目标管理模式：三大职责领域;;风险管理目标管理模式：落实管控模式的核心管理变革点;为实现公司经营的效果和效率、财务报告的可靠性、法律法规的遵循性提供合理保证。;组织职责与分权手册;;关键岗位-总部：风险管理部（关键岗位）;关键岗位-总部：风险管理部–风险管理部部长;关键岗位-总部：风险管理部–风险管理部部长;关键岗位-总部：风险管理部–内控管理经理;关键岗位-总部：风险管理部–内审管理经理;关键岗位-总部：风险管理部–监察管理经理;具体职能分工：内控测评管理;具体职能分工：内控测评管理（续）;具体职能分工：内部审计管理;具体职能分工：内部审计管理（续）;分权手册;定编：现状;定编：整体思路和定编建议;管控流程与制度清单;集团总部管控流程清单：内控;绿能管控流程清单：内控;有色管控流程清单：内控;管控流程图与流程说明：内控;制度清单：风险管理;能力提升路线图;职能能力提升关键举措：内控;;能力建设重点工作;领导指示