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2023年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答

案

单选题（共30题）

1、市净率倍数法比较适用于资产流动性较高的企业，因此（）估值通常采用

市净率法。

A.①

B.②

C.③

D.②③

【答案】A

2、按照基金合同约定，非公开募集基金可以由部分（）作为基金管理人负责

基金的投资管理活动，并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承

担无限连带责任。

A.基金份额持有人

B.基金销售人员

C.基金托管人

D.基金投资顾问

【答案】A

3、根据有关规定，区域性股票市场具有限制条件，除法律、行政法规另有规定

外，单只证券持有人累计不得超过（）人。

A.100

B.150

C.185

D.200

【答案】D

4、证券投资基金是一种集合投资方式，它与股票、债券的区别在于（）

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

【答案】A

5、张某是S公司的财务总监，代理S公司购买记名股票，在被购买股票公司的

股东名册上应记载的姓名或名称为（）。

A.S公司的财务总监张某

B.S公司的法定代表人王某

C.S公司

D.S公司的总经理李某

【答案】C

6、我国证券基金行业的自律性组织是（）。

A.证券交易所

B.中国证券投资基金业协会

C.中国证券业协会

D.中国证监会

【答案】B

7、人民币合格境外机构投资者（RQFII）和QFII的主要区别不包括（）。

A.募集的投资资金是人民币而不是外汇

B.RQFII机构限定为境内基金管理公司

C.投资范围由交易所市场的人民币金融拓展到银行间债券市场

D.尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理

【答案】B

8、根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自公开募集

基金的募集注册申请之日起（）内依照法律、行政法规及国务院证券监督

管理机构的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定。

A.3个月

B.6个月

C.9个月

D.1年

【答案】B

9、下列关于个人投资者投资基金所涉及的税收的说法，正确的有（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

10、下到关于我国金融业对外开放的说法，正确的有（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】B

11、中证规模指数包括（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】D

12、可转换债券和可分离债券的区别有()

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

13、我国债券市场发行债券包括利率债和信用债，下面关于利率债和信用债的

说法，错误的是（）。

A.铁路总公司发行的债券为信用债

B.利率债风险小于信用债

C.信用债是以企业的商业信用为基础而发行的债券

D.利率债以政府信用为基础或以政府提供偿债支持为基础而发行

【答案】A

14、下列各项决议中，股东大会需经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通

过的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

15、（2018年真题）下不属于企业的组织形式的是（）。

A.合资制

B.独资制

C.合伙制

D.公司制

【答案】A

16、从事证券评级业务的资信评级机构，应当建立（）制度。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

17、下列关于成长型基金、收入型基金、平衡型基金的说法错误的是（）。

A.成长型基金是基金中最常见的一种，它追求的是基金资产的长期增值

B.收入型基金资产成长的潜力较小，损失本金的风险也相对较低

C.平衡型基