6.6.3内部审核检查表.docVIP

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内部审核检查表（部分内容）

子条款

评审内容

涉及

单位

岗位

检查对象与方法

符合

基本

符合

不符合

不适用

观察发现

4

评审要求

4.1

依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织

4.1.1

检验检测机构或者其所在的组织，应是能承担法律责任的实体，检验检测机构对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。

查：有效的法律地位文件：事业法人是否有法定主管部门的批建文件；

企业法人或其他组织是否工商注册，工商营业执照、机构代码证（范围应有检验检测或技术服务内容）。

司法鉴定机构应具有司法厅颁发的《司法鉴定许可证》。

当机构法人不是最高管理者时，应对最高管理者授权并有授权文件，同时机构法人承诺承担法律责任。

4.1.2

检验检测机构应有明确的法律地位，不具备法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。

查：承担法律责任的承诺。

4.1.3

经验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相应法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。

查：非独立法人单位是否有法人授权文件，并愿为检验检测机构承担起相应的法律责任。独立行文、独立账目、独立开展检验检测工作、独立核算。

4.1.4

检验检测机构应明确其组织和管理结构、所在法人单位中的地位，以及质量管理、技术运作和支持服务之间的关系。

查：是否有公正性声明或承诺及相关的程序或制度，

有无违规现象（含信用等级等行业规定）

4.1.5

检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动，应识别潜在的利益冲突。

查：有无组织机构框图、质量职能分配表、质量保证框图。

（组织机构框图表述是否正确；质量职能分配表是否合理；质量保证框图是否明确，技术运作和支持服务之间的关系是否明确）

4.1.6

经验检测机构为其工作开展需要，可在其内部设立专门的技术委员会。

如有从事检验检测以外的活动，是否进行识别，是否有制度、有措施保证不受影响。实施情况是否满足要求。

注：①在评审意见相应栏内划?；

②体系文件中有描述但未实施的，为不符合；体系文件中有描述但实施不规范的，为基本符合；

③不符合、基本符合为整改项，应在观察发现栏详细描述事实。