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实习报告

题目西南证券认识实习报告

学院财政金融学院

专业CFA

班级二班

学生姓名刘一瑾

学号2011021206

指导教师刘放

职称讲师

2013年7月2

实习目的

(一)根据学校统一集中实习的安排,完成大二的暑期认识实习

(二)了解证券公司的组织结构和日常业务流程,进一步深化对证券市场的认识

(三)能把课本上学到的相关知识和具体实践结合起来,并能够分析和处理一些基本

二、实习时间6月28日-7月2日三、实习地点江北经贸大厦

四、实习单位和部门西南证券江北建新北路营业部

五、实习内容：

(一)了解中信建投证券概况

1．西南证券的发展历程及其在中国证券业中的地位

2．了解并领悟西南证券的企业文化

3．建新北路营业部的内部设置，下设客服部、清算部、财务部、电脑部四个部门。客户部的工作包括接待客户，提供咨询服务；清算部工作包括柜台业务及其产生的相关客户资料管理，营业部每天发生的资金、股票进出清算；财务部负责会计核算；电脑部则负责管理和维护数据。

（二）实际具体内容

1．我被安排在营销部工作。主要就是负责客户的开发与维护。西南证券虽然在客户中建立了良好的口碑，但还是要通过主动联系客户，拓宽客源。主要是通过上网聊qq，上论坛，到处加好友，打电话。来开发已炒股的和即将要炒股的客户。这个工作看起来很简单，其实对于我们这些刚进入社会的大学生来说，由于社会经验的匮乏，在实际工作中也有许多困难。比如我们平时在学校未受社会渲染，有时说话显得稚嫩，客户一眼就能看出我们是新手，对我们的信任度就不高。特别是客户向我咨询具体的哪只股票时，我就显得手足无措。有时客户也让我推荐票，我只好求助于带我的组长。

2．由于我们住在重庆南岸区五公里，而西南证券在江北建新北路，每天轻轨就是半个小时个小时，所以公司很人性化地让我每天早晨9:30上班，这个时间刚好是股市开盘时间，9点10分左右分析师会用飞信给每个团队成员发送早间新闻播报，我在公交车上刚好可以研究一下。

3．到达公司后，我会打开电脑浏览一下早间的财经资讯，然后进入公司内部的NOTES，浏览一下里面的通知以及证券分析报告，为自己专业知识的做积累。同时把早间新闻播报和操作策略发送给客户，供客户参考。

4．9点40左右，我就开始上qq加人，加人也是有技巧的，一般选择30-40岁左右的客户，因为20多岁的年轻人一般没有多少资金拿来投资，而到了退休年龄的人有积蓄但是风险厌恶特别强，他们更倾向于买保险和存银行，或者买理财产品。30-40岁的人大多有一定的储蓄，能够承受一定的风险压力。qq好友分组也有讲究，每个月加的人分别建组，已经在炒股的分一组，对炒股有兴趣的分一组，已经有接触的分一组，重点开发的客户分一组，完全没有希望的分一组，有些组别也根据个人习惯来分。

5．12点下班，吃饭完在下午1点之前赶回公司，由于我早上上班时间比较晚，所以中午就没有休息，抽空就上qq加人，有些客户看股票很准，大部分有几年经验的老股民都不太相信证券公司的分析师，他们更倾向于自己分析股票，我大部分时间通过和他们交流来学习新的知识。比如说什么是金叉、死叉，怎样实现T+0交易，什么叫全仓、半仓、空仓。

6．下午3点股市收盘后，我们的组长后带领我们开半个小时的会，讨论每日心得，说说每个人的完成量，以及开发客户时的说话技巧。我们一般平均每个要加30多个人，每个人自带电脑，申请4、5个qq，在上述年龄段内有20%的在炒股，有10%左右曾经炒股亏损后不再炒股，还有20%可能对投资感兴趣，但是有可能下次聊天的时候他已经改变主意了，剩下的50%其中一部分人可能一直不和你说话，或者说的都是不着边的话，或者对股票不感兴趣。

7.公司的其他成员一般在5点半到6点之间下班，由于我住的地方比较远，一般是5点到5点半之间下班。我还在车上的时候，他们都已经到家了。回到学校后，每晚都会写工作日志，包括自己的工作体会，还有对客户分类标注，有助于第二天回访