公司全面风险管理手册.doc

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全面风险管理手册

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颁布令

依据GB/T23694-2013《风险管理术语》、GB/T24353-2009《风险管理原则与实施指南》和ML223·20000.01-2015《质量、环境与职业健康安全综合管理手册》以及公司实际，由企管处牵头编制了《全面风险管理手册》。

经公司管理者代表审核，最高管理者批准，现将《全面风险管理手册》予以颁布实施。

《全面风险管理手册》是公司建立、实施并保持全面风险管理体系的纲领性文件，是优化风险组织控制、提升风险预防能力、避免和减少重大损失、保障公司持续健康发展的行为准则，全体员工必须遵照执行。

目次

0.1颁布令 1TOC\o3-9\h\z\t标题1,1,标题2,2

1范围 1

1.1总则 1

1.2应用 1

2规范性引用文件 1

3术语和定义 2

4全面风险管理体系 3

4.1全面风险管理总体目标 2

4.2全面风险管理基本原则 2

4.3全面风险管理体系构成 3

4.3.1全面风险管理组织体系 3

4.3.2全面风险管理流程体系 3

4.3.3风险管理考核改进体系 3

4.4全面风险管理文件及记录 4

4.4.1全面风险管理文件及记录的范围 3

4.4.2全面风险管理文件及记录的控制 3

5全面风险管理组织体系 4

5.1全面风险管理决策机构与职责 4

5.2职能部门通用职责 5

5.3职能部门工作职责 5

5.3.1企管处职责 5

5.3.2法律事务处职责 5

5.3.3商务中心职责 5

5.3.4经营处职责 6

5.3.5技术处职责 6

5.3.6质量管理处职责 6

5.3.7安全监察处职责 6

5.3.8资产处职责 7

5.3.9人力资源处职责 7

5.3.10财务处职责 7

5.3.11审计处职责 7

5.3.12办公室职责 8

5.3.13保卫处职责 8

5.3.14党委工作部职责 8

5.4分公司（子公司）职责 8

5.5项目部职责 8

6全面风险管理内容与方法 9

6.1风险信息的收集与交流 9

6.2风险评估 9

6.3风险应对 10

6.4监控与改进 12

7全面风险管理监督考核体系 12

7.1监督考核范围 12

7.2监督考核主要内容 12

7.3监督与考核方法 13

7.4持续改进 13

附录A:全面风险管理体系程序文件列表

附录B:集团市建设有限责任公司组织机构图

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全面风险管理手册

ML223·20000.02-2016

1范围

1.1总则

本《手册》依据GB/T23694—2013《风险管理术语》、GB/T24353—2009《风险管理原则与实施指南》和ML223·20000.01—2015《质量、环境与职业健康安全综合管理手册》而编制。旨在防范、控制、化解、处理已发生或可能发生的风险，保障公司持续、稳定、健康发展。

本《手册》阐述了全面风险管理体系的管理理念、总体目标及管理原则；描述了全面风险管理体系的组织结构、职责权限、管理流程与方法。

1.2应用

本《手册》所阐述的全面风险管理体系，适用于集团市建设有限责任公司及所属分公司、子公司。

2规范性引用文件

下列文件对于本《手册》的应用是必不可少的。凡是注明日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本《手册》。凡是不注明日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB/T23694—2013《风险管理术语》

GB/T24353—2009《风险管理原则与实施指南》

GB/T19000—2000《质量管理体系基础和术语》

ML223·20000.01—2015《质量、环境与职业健康安全综合管理手册》

3术语和定义

本《手册》采用GB/T23694—2013《风险管理术语》、GB/T24353—2009《风险管理原则与实施指南》、GB/T19000-2000《质量管理体系基础和术语》中的术语和定义以及下述定义。

3.1最高管理者：指公司董事长、总经理。

3.2风险：发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的严重性的组合。

3.3风险承受度：是指公司为实现战略目标或其他经营目标所愿意并能够承担风险的程度和水平。

3.4