中国古代食盐专卖制度变迁中的政府与市场——基于因果机制影响研究.docVIP

中国古代食盐专卖制度变迁中的政府与市场——基于因果机制影响研究

一、问题的提出

中国古代食盐专卖制度自春秋起直到清末，历经全程官营、官商合作经营、专商垄断等制度模式。归纳起来，春秋管仲、汉代桑弘羊和唐代第五琦实施的均为全程官营食盐专卖制度，即政府控制食盐的生产和销售，食盐收益大部分转化为财政收入。唐宋时期，食盐专卖制度实现了由直接专卖制度向间接专卖制度的过渡，刘晏实施引入商卖的“就场专卖”制度，是间接专卖制度的典范。宋元时期，间接专卖制度持续发展，宋代实施了钞盐制度和特许经营制度；元代实施了将盐引作为票据和支付手段的盐引制度。明初为解决戍边问题实施以粮草换取盐引的“开中纳粮”制度，伴随白银结算的发展，中期变迁为以银钱换取盐引的“开中折色”制度，明代中后期，为解决盐商守支等问题，实施了专商制度。清初，承明制实施专商制度，道光年间，陶澍打破专商世袭垄断局面实施了票盐制度改革，清末专商制度又被往复实施。总体而言，中国古代食盐专卖制度最本质的特点为政府始终对食盐的产权实施控制，食盐的经营权在政府的授权和许可下，由官商合作经营或特许盐商经营。

中国古代食盐专卖制度的选择和变迁，是政府作为制度供给者以实现财政收入最大化为目标推动实施的强制变迁，多是由财政收入危机直接引发的，受制度供给者的驱动、现实条件的约束、旧制度实施的效应和新制度变迁的能力等驱动因素影响。新制度多是较之前有所进步的，实现了交易成本降低、财政收入增加、商品经济和行业管理水平提高等，并在变迁过程体现了政府与市场、不同利益主体关系的重新定位。专卖制度在低效率下长期往复实施是诺斯悖论的现实映射。

历史是过去的现实，现实是未来的历史，虽然不能固守历史，但重视研究借鉴中国古代食盐专卖制度变迁历史经验，是我们了解过去、理解今天和筹划未来的基础，对当代政府研究制定市场更有效、政府更有为、竞争更公平、创新更繁荣的“好的”经济制度具有现实意义。历史研究不能脱离史实案例抽象开展，食盐专卖制度属于实施时期比较长、内部变迁比较有特点的制度安排。因此，本文选择将食盐专卖制度及变迁过程作为研究对象，并分析其背后的因果机制和不同制度模式体现的政府与市场关系。

二、中国古代食盐专卖制度变迁动力分析

按照诺斯［1］的制度变迁理论，西方世界兴起过程中的制度变迁遵循了相对价格变动原理，变迁动力是交易成本导致的相对价格变化，变迁结果是降低了交易成本，形成了有效率的经济组织。由于受到制度成本等外部因素的影响，中国古代食盐专卖制度就没有遵循这个相对价格变动原理，本文尝试用诺斯悖论和林毅夫的制度变迁理论解析中国古代食盐专卖制度强制性变迁的因果机制，认为食盐专卖制度变迁动力主要包括制度供给者的驱动、现实条件的约束、旧制度实施的效应和新制度变迁的能力。

（一）制度供给者的驱动

将制度放入因果机制研究框架下，发现中国古代食盐专卖制度变迁大都由制度供给者选择并实施，其中，最重要的驱动因素为统治者的偏好和委托代理管理者的支持。

1.统治者的偏好

新制度经济学认为“偏好的变化是制度变迁的源泉之一”［2］。人的偏好特别是统治者的偏好对制度改革的影响至关重要。例如，西汉著名的统治者汉武帝，政治上，执政独尊儒术，体现为“富在术数，不在劳身；力在势居，不在力耕”［3］；经济上，主张发挥国家政权的力量，加大对经济的干预；军事上，主张武力治国，征战扩大疆土。因此，汉代在多种矛盾冲击和统治者利益削弱的现实条件下，实施了盐铁专卖制度，将经济管理纳入了政治统治体系，主要是为了强化皇权地位、巩固统治和聚财。

2.委托代理管理者的支持

委托代理管理者的个人偏好、尊崇思想和价值观也对食盐专卖制度实施起着重要作用。汉武帝信任的管理者桑弘羊，继承了管仲的“官山海”［3］理论，协助汉武帝“修桓管之术，总管盐铁，通山川之利而万物殖”［4］；唐代被重用的第五琦和刘晏，都是在统治者想要快速消除“安史之乱”社会动荡和财政危机影响时的制度实施者；明代万历时期两淮盐法道按察使袁世振，主张并实施“纲商”制度；清代自顺治到乾隆时期，官督商销的专商制度经久不衰，乾隆过世和珅倒台，顺治统治期间即废除了实施多年的专商制度，由两江总督陶澍实施票盐制度改革。

（二）现实条件的约束

根据林毅夫［5］的制度变迁理论，制约中国古代食盐专卖制度的现实条件是多种因素共同形成的，包括社会生产的现实、财政赤字的压力和文化思想理论基础。

⒈社会生产的现实

社会生产的进步和发展，基本上都是从生产力的变化和发展而来的，“一个民族的生产力发展水平，最明显地表现在该民族分工的发展程度上。”［6］为了适应食盐新的生产力发展，中国古代食盐专卖制度在生产、分配、交换和消费中不断调整。食盐根据产区性质不同分为海盐、池盐、井盐和岩盐，由民间灶户生产，生产技术存在细微的差别。自隋文帝至唐前期，盐业自由发展的宽松制度，