- 1、本文档共48页,可阅读全部内容。
- 2、原创力文档(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
第九章债券的发行与承销
一、单项选择题
1、公开发行债券的发行人应当于本息支付日前()日内,就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公
告()次。
A.20,2
B.10,3
C.15,3
D.20,3
2、债券的承销可采取包销和代销方式。承销或者自行组织的销售,销售期最长不得超过()日。
A.90
B.50
C.30
D.20
3、合格投资者要求注册资本在()万元以上或者经审计的净资产在()万元以上。
A.2000,3000
B.1000,3000
C.100,200
D.1000,2000
4、中央国债登记结算有限公司应于每个交易日,及时向市场披露上一交易日日终、单一投资人持有
短期融资券的数量超过该期短期融资券总托管量()的投资者名单和持有比例。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
5、2008年4月12日,中国人民银行颁布了(),并于4月15日正式施行。
A.《短期融资券管理办法》
B.《短期融资券承销规程》
C.《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》
D.《短期融资券信息披露规程》
6、下列关于金融债券担保的说法错误的是()。
A.对于商业银行发行金融债券,没有强制担保要求
B.对于财务公司发行金融债券,可由财务公司的母公司提供相应担保
C.对于财务公司发行金融债券,可由其他非成员单位提供相应担保
D.经中国银监会批准,免于担保的除外
7、公开发行企业债券,若募集资金用于固定资产投资项目的,累计发行额不得超过该项目总投资的
();若募集资金用于补充营运资金的,不超过发债总额的()。
A.60?0%
B.60?0%
C.20?0%
D.20?0%
8、关于公开发行企业债券的条件,错误的是()。
A.股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元
B.有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币5000万元
C.累计债券余额不超过公司净资产的40%
D.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
9、经中国银监会认可,商业银行发行的普通的、无担保的、不以银行资产为抵押或质押的长期次级
债务工具可列入附属资本,在距到期日前最后()年,其可计入附属资本的数量每年累计折扣()。
A.1,20%
B.2,50%
C.4,25%
D.5,20%
10、次级债务是指由银行发行的,固定期限(),除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失,
且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。
A.不低于5年(包括5年)
B.不低于3年(包括3年)
C.不低于5年(不包括5年)
D.不低于3年(不包括3年)
11、发行人应于金融债券每次付息日前()个工作日公布付息公告,最后一次付息及兑付日前()个工
作日公布兑付公告。
A.1,3
B.2,5
C.3,5
D.2,3
12、发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起()个工作日内开始发行金融债券,并在规定
期限内完成发行。
A.20
B.30
C.60
D.100
13、发行金融债券的承销人应为金融机构,并且注册资本不低于()亿元人民币。
A.1
B.2
C.3
D.5
14、企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于()。
A.4%
B.5%
C.8%
D.10%
15、商业银行发行金融债券应具有良好的公司治理机制,核心资本充足率不低于(),最近()年连续
盈利。
A.5?
B.4?
C.4?
D.5?
16、公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平,发行人将投标人的标价,
自高价向低价排列,或自低利率排到高利率,发行人从()选起,直到达到需要发行的数额为止。
A.高价或高利率
B.低价或低利率
C.高价或低利率
D.低价或高利率
17、目前,凭证式国债发行完全采用(),记账式国债发行完全采用()。
A.承购包销方式,公开招标方式
B.承购包销方式,承购包销方式
C.公开招标方式,承购包销方式
D.公开招标方式,公开招标方式
18、下列关于短期融资券发行操作要求的说法正确的是()。
A.短期融资券的发行利率、发行价格和所涉费率以市场化方式确定
B.企业发行注册时信用级别低于主体信用级别的,短期融资券发行注册自动失效
C.中国银行间市场交易商协会为企业指定主承销商
D.短期融资券在债权债务登记日即可以在全国银行间债券市场机构投资人之间流通转让
19、企业短期融资券待偿还余额不得超过企业()的()。
A.
您可能关注的文档
最近下载
- JB_T 10295-2014 深松整地联合作业机.pdf
- 清产核资审计报告模板(范文).pdf
- 教育部2024年专项任务项目(高校辅导员研究)申请评审书《大学生“社恐”现象的心理机制与有效应对研究 》.docx VIP
- GB∕T 15115-2024 压铸铝合金GB∕T 15115-2024 压铸铝合金.pdf
- 第六届(2024年)“信用电力”知识竞赛活动总试题库-上(单选题汇总).docx
- 庄子(最完整的版本).pdf
- 《我爱这土地》PPT课件.ppt
- 雷雨-剧本原文-高中语文雷雨剧本原文.docx VIP
- 国家开放大学《人体解剖生理学》形考任务1-4附参考答案.pdf VIP
- 瑜伽社团总结PPT.pptx VIP
文档评论(0)