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2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟题库包含答案

单选题（共20题）

1.股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起()

A.6个月

B.1年

C.2年

D.3年

【答案】B

2.下列行为特征中属于变相公开发行证券的包括（）。

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

【答案】C

3.（2018年真题）下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（）。

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】C

4.任职资格方面，《证券法》规定的有关证券公司的董事、监事、高级管理人员的说法正确的是（）。

A.①②③④

B.②③④

C.①②④

D.①③④

【答案】A

5.《证券法》等法律法规均对财务顾问的法律责任进行了规定，当发行人、证券登记结算机构、证券公司、证券服务机构未按照规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款。

A.①②

B.①③

C.②④

D.①④

【答案】B

6.金融债券发行与承销信息披露的有关规定。对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向（）輝.告。

A.中国证监会

B.国务院

C.中国人民银行

D.财政部

【答案】C

7.国务院证券监督管理机构可以要求下列（）单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。

A.①②③④⑤

B.②③④⑤⑥

C.①②③④⑥

D.①②④⑤⑥

【答案】A

8.创业板股票限价申报的单笔买卖申报数量不得超过（）万股，市价申报的单笔买卖数量不得超过（）万股。

A.20，15

B.30，15

C.20，10

D.30，10

【答案】B

9.证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（）内容。

A.①②③④⑥

B.②③④⑤⑥

C.①③④⑤⑥

D.①②③⑤⑥

【答案】A

10.投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于（）。

A.60％

B.50％

C.80％

D.100％

【答案】B

11.证券公司通过营业网点向普通投资者进行告知、警示时，下列属于需全程录音或录像留痕情形的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

12.下列关于首次公开发行的股票上市申请的表述中，错误的是（）。

A.发行人应当提交上市公告书

B.发行人必须提交经中国证监会审核的全套发行申报材料

C.公司的上市申请须经证券交易所审核同意

D.发行人应提交经审计的近一年的财务会计报告

【答案】D

13.(2018年真题)以下哪个不是设立有限责任公司，应当具备的条件（）。

A.债权人符合法定人数

B.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额

C.有公司住所

D.股东共同制定公司章程

【答案】A

14.（2016年真题）下列不属于内幕信息的是（）。

A.公司的董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

B.公司增资的计划

C.公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的10%

D.上市公司收购的有关方案

【答案】C

15.根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理的说法，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

16.在企业债券发行过程中，各承销商面向社会公开零售企业债券的所有营业网点及每个营业网点的承销份额，均须在各网点所在地（）备案。

A.中国人民银行

B.省级人民政府

C.省级发展改革部门

D.省级财政厅

【答案】C

17.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，不属于犯罪主体的有（）。

A.证券交易所的从业人员

B.期货经纪公司的从业人员

C.期货业协会的工作人员

D.基金管理公司的从业人员

【答案】D

18.证券公司存在“因涉嫌违法违规被中国证监会调查，但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外”的情形，中国证监会需要采取的措施有()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】A

19.下列不属于证券经纪业务特点的是()。

A.证券经纪商的中介性

B.业务对象的广泛性

C.客户资料的保密性

D.证券数据的透明性

【答案】D

20.《期货交易管理条例》规定，（）对期货市场实行集中统一的监督管理。

A.国务院期货监督管理机构

B.期货交易所

C.当地财政部门

D.期货业协会

【答案】A