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证券从业之证券市场基本法律法规综合提升模拟题库附带答案

单选题（共20题）

1.以募集设立方式设立公司的，董事会应于创立大会结束后（）日内，向公

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】D

2.下列属于擅自公开发行证券特征的是（）。

A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的

B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

C.向特定对象发行证券累计超过200人的

D.非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式

【答案】D

3.证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时，应当（）。

A.③④

B.①③

C.②④

D.①②

【答案】D

4.证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以()的罚款。

A.10万元以上50万元以下

B.20万元以上50万元以下

C.30万元以上100万元以下

D.10万元以上100万元以下

【答案】B

5.下列属于证券经纪业务特点的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

6.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】C

7.同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元；最近1年末金融资产不低于1000万元；具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】B

8.期货交易所违背受托义务，擅自运用客户资金，

A.情节严重的，对单位判处罚金

B.情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处1年有期徒刑

C.情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员，处10万元的罚金

D.情节特别严重的.对单位的直接负责的主管人员.处15年有期徒刑

【答案】D

9.股份有限公司申请股票上市的条件有（）。

A.①④

B.①②

C.③④

D.②④

【答案】B

10.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（）。

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

【答案】D

11.(2018年真题)未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不能从事的业务有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

12.关于资产证券化，下列说法正确的是（）。

A.①②

B.①②③

C.①②③④

D.①③④

【答案】D

13.证券经纪人不得代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字的禁止性行为属于（）的规定。

A.《证券经纪人管理暂行规定》

B.《证券经纪人执业规范（试行）》

C.《关于加强证券经济业务管理的规定》

D.《证券公司监督管理条例》

【答案】B

14.证券投资咨询业务人员分为（）。

A.证券分析师和客户经理

B.证券咨询师和证券分析师

C.证券研究员和投资顾问

D.证券投资顾问和证券分析师

【答案】D

15.按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（）年未受过刑事处罚的条件。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】C

16.按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员包括（）

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

【答案】A

17.上市公司存在下列哪种情形，证券交易所可以暂停其股票上市交易（）。

A.①②④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

【答案】B

18.公司的经营范围由（）规定，并依法登记。

A.公司章程

B.公司登记机关

C.公司监事会

D.公司董事会

【答案】A

19.证券基金经营机构使用港股投资顾问服务，以下不符合业务规范的是()。

A.证券基金经营机构应当自主作出投资决策

B.证券基金经营机构应当委托港股投资顾问直接执行投资指令

C.证券基金经营机构应当与港股投资顾问签订协议，约定双方的相关事项

D.证券基金经营机构应当在基金合同或者招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况

【答案】B

20.下列对于中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制的说法中，正确的是（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D