- 1、本文档共11页,可阅读全部内容。
- 2、原创力文档(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档,如果想要下载,成为VIP会员后,下载免费。
- 6、成为VIP后,下载本文档将扣除1次下载权益。下载后,不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后,您将拥有八大权益,权益包括:VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传,每下载1次, 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等,对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
证券从业之证券市场基本法律法规综合提升训练试卷含答案讲解
单选题(共20题)
1.证券公司应当至少每半年经主要负责人、()签署确认后,向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。
A.独立董事
B.合规总监
C.董事长
D.首席风险官
【答案】D
2.(2017年真题)证券自营业务的清算应当由()指定专人完成。
A.公司专门负责结算托管的部门
B.债券交易所
C.证监会
D.中国证券登记结算有限责任公司
【答案】A
3.证券公司不需要于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会的有()。
A.入股区域性股权市场运营机构
B.取得区域性股权市场中介机构资格
C.持股情况、中介机构资格发生变化
D.证券公司从业人员的履职情况
【答案】D
4.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的(),并应当遵循分散投资风险的原则。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
【答案】B
5.企业在什么状况下,不得再次公开发行公司债券()。
A.①②③
B.①②
C.①③④
D.①②④
【答案】B
6.按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,()专业投资者指的是经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、QFII、RQFII等。
A.第一类
B.第二类
C.第三类
D.第四类
【答案】A
7.下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分,说法错误的是()。
A.合伙企业的财产包括合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产
B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的,合伙企业可以此对抗善意第三人
C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时,应当通知其他合伙人;除合伙企业另有规定的,须经其他合伙人一致同意
D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的,其行为无效;除非经其他合伙人一致同意
【答案】B
8.根据《证券公司监督管理条例》,证券公司向客户推介金融产品,应当评估客户购买金融产品的适当性,包括()。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】C
9.下列企业中,全体出资人对企业债务承担无限责任的是()。
A.普通合伙企业
B.有限责任公司
C.有限合伙企业
D.国有独资公司
【答案】A
10.(2016年真题)下列选项中,说法正确的是()。
A.证券公司融资融券业务可以和投资银行业务集中运行
B.在处置证券公司风险过程中,应当保障证券经纪业务正常进行
C.证券公司必须委托独立监控部门对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试
D.证券、期货投资咨询人员可同时在多个证券、期货投资咨询机构执业
【答案】B
11.质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于()。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
【答案】C
12.证券公司营业部开展经纪业务时,下列属于业务人员禁止行为的是()。
A.与客户权益直接相关的业务一人操作,另一人复核
B.向客户提供相关股票咨询服务
C.诱导无风险承受能力的投资者进行股票交易
D.未经客户同意,依法进行限制客户资产转移的操作
【答案】C
13.存在()的,不得担任独立财务顾问。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
【答案】D
14.限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资()和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】A
15.非公开募集基金的投资范围,包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、(),以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。
A.艺术品
B.贷款
C.房地产
D.基金份额
【答案】D
16.()可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。
A.中国人民银行
B.财政部
C.中国证监会
D.国务院
【答案】C
17.(2020年真题)下列关于证券期货经营机构资产管理计划募集资金来源的说法,正确的是()
A.最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位可以使用发行债券募集的资金参与
B.具有2年以上投资经历,且近3年本人年均收入不低于40万元的自然人,可以使用自有资金参与
C.证券公司及其子公司,不得使用自有资金参与
D.期货公司及其子公司,可以使用贷款资金参与
【答案】A
您可能关注的文档
- 证券从业之证券市场基本法律法规通关训练试卷和答案.docx
- 证券从业之证券市场基本法律法规通关训练试卷附答案详解.docx
- 证券从业之证券市场基本法律法规通关训练试卷包含答案.docx
- 证券从业之证券市场基本法律法规通关训练试卷包括详细解答.docx
- 证券从业之证券市场基本法律法规通关训练试卷含答案讲解.docx
- 证券从业之证券市场基本法律法规通关训练试卷提供答案解析.docx
- 证券从业之证券市场基本法律法规通关练习试题附答案详解.docx
- 证券从业之证券市场基本法律法规通关练习试题附带答案.docx
- 证券从业之证券市场基本法律法规通关练习试题含答案讲解.docx
- 证券从业之证券市场基本法律法规综合提升试卷.docx
文档评论(0)