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证券从业之证券市场基本法律法规综合提升练习试题附有答案详解
单选题(共20题)
1.国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取下列()等措施。
A.③④
B.①②③④
C.①②③
D.①②
【答案】B
2.按照《证券监督管理条例》的要求,证券公司有()情形时,独立董事人数不得少于董事人数的1/4。
A.内部董事人数占董事人数的1/6
B.证券公司有连任6年以上的独立董事
C.总经理和财务总监由同一人担任
D.董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任
【答案】D
3.下列属于内幕交易行为的是()。
A.投资者猜测某公司有重大利好而买入证券
B.内幕信息知情人利用掌握的内幕信息,建议他人交易
C.内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易
D.与他人串通、以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券价格或交易量
【答案】B
4.()不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
A.基本信息
B.奖励信息
C.警示信息
D.收入情况信息
【答案】D
5.自然人张某属于第二类专业投资者,则他的金融资产不低于()万元,或者最近3年年均收入不低于()万元。
A.200;20
B.300;30
C.500;50
D.1000;50
【答案】C
6.下列说法正确的有()。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④
【答案】B
7.下列关于客户沟通的说法,正确的有()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
8.境外投资者的境内证券投资,应当遵循持股比例限制:所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的()。
A.5%
B.10%
C.20%
D.30%
【答案】D
9.根据《上海证券交易所异常情况处理实施细则》的规定,引发交易异常情况的技术问题
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】B
10.期货经纪公司的从业人员,故意提供虚假信息诱骗投资者买卖期货合约,
A.ⅡⅢ
B.ⅡⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡ
【答案】C
11.证券公司风险管理部门应当向()提交风险管理日报、月报、年度等定期报告。
A.股东(大)会
B.董事会
C.经理层
D.监事会
【答案】C
12.下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法中,正确的有()。
A.①②
B.③④
C.①②③
D.①②④
【答案】A
13.有限责任公司监事会中公司职Ⅰ代表的比例不得低于()。
A.1/3
B.2/3
C.1/2
D.3/4
【答案】A
14.证券、期货交易内幕的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买人或卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,相应处罚办法有()。
A.①③
B.①②③④
C.①④
D.③④
【答案】D
15.标准化债权类资产应当同时满足以下条件()。
A.①②
B.①②③
C.①②③④
D.②③④
【答案】C
16.下列关于另类投资子公司的业务范围和业务规则正确的是()。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
【答案】A
17.公募基金的禁止性规定有()。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
【答案】D
18.合伙企业清算结束后,清算人应当编制清算报告,经全体合伙人签名、盖章后,在()内向企业登记机关报送清算报告,申请办理合伙企业注销登记。
A.10日
B.15日
C.20日
D.30日
【答案】B
19.根据《公司法》的规定,股份有限公司发生下列情形时,不需召开临时股东大会的是()。
A.董事人数不足公司章程规定人数的2/3
B.公司未弥补的亏损达到实收股本总额的1/3
C.持有公司股份3%的股东请求
D.监事会提议召开
【答案】C
20.发行人在持续督导期间出现下列哪种情形,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格()。
A.实际盈利低于预测盈利的10%以上
B.证券上市当年累计40%以上募集资金的用途与承诺不符
C.关联交易显失公允或者程序违规,涉及金额重大
D.首次公开发行股票并上市之日起24个月内控股股东或者实际控制人发生变更
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