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2023年证券从业之证券市场基本法律法规试卷附带答案

单选题（共20题）

1.下列关于违反证券发行规定的法律责任的说法，正确的有（）。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】D

2.挂牌前（）以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。

A.6个月内

B.9个月内

C.12个月内

D.18个月内

【答案】C

3.非公开募集基金的募集对象累计不得超过（）人。

A.50

B.100

C.150

D.200

【答案】D

4.任职资格方面，《证券法》规定的有关证券公司的董事、监事、高级管理人员的说法正确的是（）。

A.①②③④

B.②③④

C.①②④

D.①③④

【答案】A

5.下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是（）。

A.①②

B.②③

C.③④

D.①④

【答案】D

6.证券公司从事自营业务的主要目的是（）。

A.赚取佣金

B.增加流动性

C.盈利

D.对冲风险

【答案】C

7.下列不属于基金份额持有人义务的是（）。

A.保管基金资产

B.遵守基金契约

C.缴纳基金认购款项及规定费用

D.承担基金亏损或终止的有限责任

【答案】A

8.(2019年真题)通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，触发要约收购。

A.5%

B.10%

C.30%

D.50%

【答案】C

9.客户只能与（）家证券公司签订融资融券合同。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】A

10.下列说法，错误的是（）

A.资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益，视为刚性兑付

B.资产管理产品的发行人或者管理人采取滚动发行等方式，实现产品保本保收益的，视为刚性兑付

C.资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付，不应视为刚性兑付

D.经认定存在刚性兑付行为的，应该区分存款类金融机构和非存款类持牌金融机构进行惩处

【答案】C

11.（）情形下，不必满足以下规定：经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。

A.在专业投资者申请转化普通投资者

B.向普通投资者销售高风险产品或服务

C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见

D.向普通投资者履行信息告知义务

【答案】A

12.存在（）的，不得担任独立财务顾问。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

13.违反法律规定，擅自设立证券登记结算机构的，由（）予以取缔。

A.法院

B.证券交易所

C.证券业协会

D.国务院证券监督管理机构

【答案】D

14.在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准；对自然人投资者从（）等方面设置准入要求。

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

【答案】B

15.根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于普通投资者享有的特别保护,体现在（）。

A.①③

B.①④

C.①③④

D.①②③④

【答案】C

16.金融衍生品存续期间发生需要及时报告的重大事件包括（）。

A.①②③④

B.①②③

C.①②④

D.①③④

【答案】A

17.基金监督机构包括()。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】A

18.上交所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（）

A.①②④

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

【答案】B

19.根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

20.证券、期货投资咨询人员，即从事证券，期货投资咨询业务的从业人员，主要包括（）。

A.I、II

B.I、IV

C.II、II

D.III、IV

【答案】A