2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺练习试题和答案.docxVIP

2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺练习试题和答案

单选题（共20题）

1.下列关于证券公司信息披漏报送的事项中，符合相关法律法规规定的是（）。

A.未上市证券公司无须向社会公开披露企业基本情况。

B.证券公司的向社会公开披露的信息包括财务收支状况，高级管理人员薪酬等信息。

C.只有上市证券公司采取向社会公开披露企业参股及控股情况。

D.证券公司控股的企业无需向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况等有关信息。

【答案】B

2.(2019年真题)控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50％以上的股东。

A.10％

B.30％

C.50％

D.70％

【答案】C

3.下列（）不是全国股份转让系统的主要功能。

A.企业发展

B.交易

C.资本投入

D.资本退出

【答案】B

4.（2016年真题）有关诚信信息的效力期限中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力应为（）年。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】B

5.按照《期货交易管理条例》第十六条的规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.5000

【答案】B

6.下列关于保荐期间的说法，错误的是()。

A.首次公开发行股票并在主板上市的.持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上下当年剩余时间及其后1个完整会计年度

C.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度

D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期问为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

【答案】D

7.内部控制的主要内容有（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

8.合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近（）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

A.5

B.4

C.3

D.2

【答案】C

9.证券法法律体系的组成包括：

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

10.下列属于证券公司高级管理人员的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】C

11.（2020年真题）根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当（）

A.规范管理、执行到位，坚持各方面利益均衡发展原则

B.控制风险，保障经营，坚持公司利益至上原则

C.合规经营，勤勉尽责，坚持客户利益至上原则

D.稳健经营，控制规模，坚持股东利益至上原则

【答案】C

12.操纵证券、期货市场交易应承担的行政责任包括（）。

A.①②③

B.②③

C.①③

D.①②

【答案】A

13.收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份额超过预定收购的股份数额的，收购人按（）进行收购。

A.定额

B.股份

C.比例

D.约定数额

【答案】C

14.（2018年真题）同自营业务相比，（）是证券经纪业务的特点。

A.客户资料的保密性

B.交易行为的自主性

C.选择交易方式的自主性

D.收益的不稳定性

【答案】A

15.关于金融资产管理业务的相关规范中，对资产管理业务实施监管应该遵循的原则（）。

A.①②③④

B.①②③

C.①②

D.②③④

【答案】A

16.下列各项中，不属于公司监事会行使的职权是（）。

A.检查公司财务

B.提议召开临时股东会会议

C.决定公司内部管理机构的设置

D.对董事执行公司职务的行为进行监督

【答案】C

17.（2020年真题）根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司的融资管理应符合的要求包括（）

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

18.在融资融券业务的账户体系中，（）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

A.信用交易证券交收账户

B.信用交易资金交收账户

C.融资专用资金账户

D.客户信用交易担保资金账户

【答案】C

19.证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、负债及或有负债情况和（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

20.证券公司、期货公司应当指定专门部门、专人开展股票期权经纪业务，拟开展股票期权经济业务的分支机构应当至少有（）名