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2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关试卷和答案

单选题（共20题）

1.以下没有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是（）。

A.最近一年末净资产2000万元，最近1年末金融资产800万元，且具有3年黄金投资经验的王某

B.最近一年末净资产800万元，最近1年末金融资产300万元的张三

C.金融资产500万元，且具有2年外汇投资经历的赵某

D.最近3年个人年均收入50万元，且具有2年金融产品设计工作经历的李四

【答案】B

2.(2019年真题)不得向公众披露的私募业务信息有（）

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

3.下列哪项不属于在主办券商管理方面，业务规则的要求的是（）。

A.取消对主办券商业务资格的事前审批

B.加强了对主办券商的持续管理和信息披露

C.督促主办券商勤勉执业、归位尽责

D.增加了审批的同时，强化过程监管与行为监管

【答案】D

4.下列各项中是由公司董事会作出决议的是（）。

A.①③④

B.①②③

C.①②④

D.②④

【答案】A

5.证券公司发行与承销业务的主要法律、行政法规包括（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

6.根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于普通投资者享有的特别保护,体现在（）。

A.①③

B.①④

C.①③④

D.①②③④

【答案】C

7.(2019年真题)证券自营业务主要的投资对象，包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

8.下列关于证券账户的开立与管理的说法，正确的有（）。

A.I、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、IV

【答案】A

9.内幕信息的知情人包括（）。

A.①②④

B.②③④

C.①③④

D.①②③④

【答案】B

10.中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

11.根据《发布证券研究报告暂行规定》，下列说法正确的是（）。

A.禁止证券分析师通过网络对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发布评论意见

B.证券分析师参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目期间，秉持独立、客观、公平的原则，可以发布与该业务项目相关的证券研究报告

C.从事发布证券研究报告的人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务

D.证券分析师可以同时在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

【答案】C

12.根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司经营证券自营业务的，自营权益类

A.40%

B.100%

C.60%

D.80%

【答案】B

13.根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会“终止执业”纪律处分的，协会予以（）。

A.注销登记

B.中止登记

C.联合惩戒

D.终生追责

【答案】A

14.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（）的监管措施。

A.①②④

B.①②③④

C.①③

D.①③④

【答案】B

15.证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构可采取的措施有()。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】C

16.下列关于公司为公司股东或者实际控制人提供担保的说法中，正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

17.下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（）。

A.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任

B.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得泄露该信息，或者建议他人买卖该证券

C.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券

D.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，但可以私人的身份建议他人买卖该证券

【答案】D

18.下列属于上市证券的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】C

19.以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是（）。

A.取得证