- 1、本文档共11页,可阅读全部内容。
- 2、原创力文档(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档,如果想要下载,成为VIP会员后,下载免费。
- 6、成为VIP后,下载本文档将扣除1次下载权益。下载后,不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后,您将拥有八大权益,权益包括:VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传,每下载1次, 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等,对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
证券从业之证券市场基本法律法规综合提升练习题包括详细解答
单选题(共20题)
1.按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,参加从业资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在()不得参加资格考试。
A.6个月内
B.1年内
C.2年内
D.5年内
【答案】C
2.下列说法正确的有()。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
【答案】D
3.下列关于佣金管理的表述正确的有()
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
【答案】C
4.证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括()。
A.②③④
B.①③④
C.①②
D.①②③
【答案】B
5.金融债券存续期间,发行人应于每年()前披露债券跟踪信用报告。
A.1月1日
B.4月30日
C.5月1日
D.7月31日
【答案】D
6.境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌,公开转让股份,进行()等活动。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
【答案】A
7.证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务,并明确约定的事项包括()。
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】C
8.控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额()以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额()以上的股东。
A.50%;50%
B.30%;50%
C.50%;30%
D.30%;30%
【答案】A
9.(2020年真题)下列关于证券公司从事资产管理业务需要遵循的原则有()
A.II、III
B.I、IV
C.I、II、IV
D.II、III、IV
【答案】B
10.证券公司自有资金参与单个集合计划的份额,不得超过该计划总份额的()。?
A.20%
B.10%
C.16%
D.5%
【答案】A
11.下列关于资产管理计划应当终止的情形,正确的有().
A.I、II、III、IV
B.II、III
C.I、II、IV
D.I、III、IV
【答案】D
12.证券公司可以与客户自行约定追加担保物后的维持担保比例要求,仅计算现金及信用证券账户内证券市值总和的维持担保比例超过()时,客户可以提取保证金可用余额中的现金、充抵保证金的证券,但提取后仅计算现金及信用证券账户内证券市值总和的维持担保比例不得低于()。
A.100%,100%
B.200%,300%
C.300%,100%
D.300%,300%
【答案】D
13.下列关于公司合并的说法中,正确的有()。
A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅳ
【答案】A
14.(2016年真题)下列关于股份有限公司的说法中,正确的有()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
15.(2019年真题)下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是()
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】C
16.(2020年真题)对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限,原则上不得少于()年。
A.4
B.3
C.2
D.5
【答案】B
17.为降低期限错配风险,金融机构应当强化资产管理产品久期管理,封闭式资产管理产品期限不得低于()天。
A.120
B.90
C.60
D.30
【答案】B
18.除当地政府证明已列人国家保障房计划并已开工建设的项目外,待开发或在建占比超过()的商业物业收益权。
A.5%
B.10%
C.20%
D.30%
【答案】B
19.以下关于证券账户变更和注销的说法错误的是()。
A.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息
B.投资者关键信息变更可以通过临柜、见证、网络、电话等方式办理
C.证券账户持有余额为零且不存在与该证券账户相关的未了结业务的,投资者可以申请账户注销
D.自然人投资者死亡的,证券账户持有人、证券资产合法继承人等相关当事人应当申请注销证券账户
【答案】B
20.“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,以下()不是应当了解的投资者的必要信息。
A.财务状况
B.投资目标
C.风险偏好及可承受的损失
D.自然人的家庭成员情况
【答案】D
您可能关注的文档
- 证券从业之证券市场基本法律法规通关训练试卷和答案.docx
- 证券从业之证券市场基本法律法规通关训练试卷附答案详解.docx
- 证券从业之证券市场基本法律法规通关训练试卷包含答案.docx
- 证券从业之证券市场基本法律法规通关训练试卷包括详细解答.docx
- 证券从业之证券市场基本法律法规通关训练试卷含答案讲解.docx
- 证券从业之证券市场基本法律法规通关训练试卷提供答案解析.docx
- 证券从业之证券市场基本法律法规通关练习试题附答案详解.docx
- 证券从业之证券市场基本法律法规通关练习试题附带答案.docx
- 证券从业之证券市场基本法律法规通关练习试题含答案讲解.docx
- 证券从业之证券市场基本法律法规综合提升试卷.docx
文档评论(0)