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证券从业之证券市场基本法律法规综合提升练习题库附带答案

单选题（共20题）

1.申请保荐代表人资格，证券公司和个人应当保证申请文件正式、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会提交更新资料。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】B

2.董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过（）的无关联交易董事出席即可举行，董事会会议所做决议须经无关联关系董事过（）通过。

A.半数；半数

B.2／3；2／3

C.2／3；半数

D.半数；1／3

【答案】A

3.根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，下列关于合规总监和合规部门建立信息隔离墙相关制度职责的说法，正确的有()

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.III、IV

D.I、II、III、IV

【答案】A

4.证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（）。

A.①②③④⑥

B.②③④⑤⑥

C.①③④⑤⑥

D.①②③⑤⑥

【答案】A

5.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第六条规定，有关违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案追诉标准，以下选项涉嫌的情形中，不应予立案追诉的是（）。

A.造成股东、债权人或其他人直接经济损失数额累计在100万元的

B.虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额的20％的

C.虚增或者虚减资产达到当期披露的利润总额的40％的

D.未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额占净资产60％

【答案】B

6.证券分析师执业行为准则有（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

7.证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间应当回避的情形中，说法错误的是（）。

A.本人、直系亲属持有评级委托方、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到10%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人

B.本人、直系亲属担任评级委托方、受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员

C.本人、直系亲属担任评级委托方、受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人

D.本人、直系亲属持有评级委托方、受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与评级委托方、受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过5〇万元的交易

【答案】A

8.商品期货历史悠久，种类繁多。下列属于商品期货的有()

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】B

9.(2019年真题)下列有关公司的说法,错误的是（）

A.公司以营利为目的

B.公司以其全部资产对外承担民事责任

C.我国《公司法》主要适用于有限责任公司和股份有限公司

D.公司股东对公司承担无限连带责任

【答案】D

10.（2017年真题）机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（）报告。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】B

11.(2018年真题)有限责任公司设立董事会的，董事长和副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由（）以上董事共同推举一名董事主持股东会会议。

A.2／3

B.1／2

C.1／3

D.1／10

【答案】B

12.下列事项中，属于股份有限公司的章程中应当记载的事项是（）。

A.①②④⑤⑥⑦

B.①②③⑥⑦

C.①②③④⑤⑥⑦

D.①②③⑤⑥⑦

【答案】D

13.证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A.10万～100万元

B.4万～40万元

C.30万～60万元

D.40万～60万元

【答案】A

14.以下关于自营业务内部控制的说法错误的是()。

A.建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责

B.自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离

C.自营业务和投资管理业务可以一起操作

D.重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录

【答案】C

15.建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有()

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】C

16.公司通过网下询价方式确定股票发行价格和发行对象的，询价对象应当是（）。

A.经中国证券业协会注册的网下投资者

B.经中国证券业协会注