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2023年证券从业之证券市场基本法律法规试卷包含答案

单选题（共20题）

1.(2018年真题)下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】D

2.经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。

A.1；1

B.2；2

C.3；3

D.3；1

【答案】C

3.可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

4.有下列（）情形时，不得再次公开发行公司债券。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

5.集合资产管理计划说明书中关于集合计划退出的内容有()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

6.（2016年真题）有关诚信信息的效力期限中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力应为（）年。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】B

7.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于经营机构投资者适当性管理办法的说法，正确的有（）

A.①②④

B.②③④

C.①④

D.①②③④

【答案】D

8.我国的《期货交易管理条例》在2017年进行了（）修订。

A.第五次

B.第三次

C.第四次

D.第二次

【答案】C

9.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（）万元以下的罚款。

A.3

B.5

C.10

D.30

【答案】A

10.证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由（）考核，考核权重不低于50％。

A.证券公司首席风险官

B.证券公司董事长

C.子公司董事长

D.子公司总经理

【答案】A

11.根据《证券法》第一百九十六条的规定，收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A.3万元以上30万元以下

B.20万元以上200万元以下

C.30万元以上60万元以下

D.50万元以上500万元以下

【答案】D

12.（2016年真题）下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

13.证券业从业人员不得从事的活动有()。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ.、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ.、Ⅱ、ⅢⅣ

【答案】D

14.股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括（）。

A.公平

B.公正

C.公开

D.同股同价

【答案】C

15.下列不属于证券自营业务特点的是（）。

A.风险性

B.收益性

C.保密性

D.安全性

【答案】D

16.下列选项中，属于基金合同当事人的是（）。

A.①②③

B.②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】C

17.（2016年真题）下列不属于证券交易内幕信息的知情人的是（）。

A.发行人的监事

B.持有公司3%股份的股东

C.保荐人

D.公司的实际控制人

【答案】B

18.我国证券公司证券自营业务的投资范围中的“已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券”包括（??）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

19.下列关于禁止滥用股东权利的说法，错误的是（）。

A.控股股东、实际控制人不得滥用权利，通过关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等方式损害上市公司及其他股东的利益

B.公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办理变更登记的，人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后，公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记

C.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整，并享有对证券公司财产的占有、使用、收益和处分的权利

D.股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销

【答案】C

20.私募基金管理人提供的登记申请