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证券从业之证券市场基本法律法规综合提升练习题库

单选题（共20题）

1.经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（）。

A.可能直接导致本金亏损的事项

B.可能直接导致超过原始本金损失的事项

C.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项

D.利益保证承诺

【答案】D

2.证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报（）。

A.证券公司注册地中国证监会派出机构

B.证券公司注册地证券业协会

C.证券公司所在地中国证监会派出机构

D.证券公司所在地证券业协会

【答案】A

3.（2019年真题）证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（）态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】C

4.以下（）属于应重点监控的异常交易行为。

A.②③④

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

5.证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于（）风险管理机制（）。

A.事前审查

B.事中风险监测

C.事后评估审计

D.事后排查

【答案】A

6.证券公司办理集合资产管理业务，单个客户参与金额不低于（）万元人民币，集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产。?

A.50

B.100

C.200

D.300

【答案】B

7.以下属于证券公司信息技术数据治理措施的有（）。

A.①②④

B.①②③

C.①②③④

D.①②④

【答案】C

8.证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容（）。I.当事人的权利义务II.证券投资顾问服务的内容和方式III.证券投资顾问的职责和禁止行为IV.争议或者纠纷解决方式

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

【答案】C

9.根据《证券公司金融银行衍生品备案指引（试行）》，金融衍生品存续期间发生的重大事件包括（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

10.根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司，证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（）和审阅过程实行留痕管理。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

11.发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送（），说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。

A.年度报告

B.半年度报告

C.月度报告

D.临时报告

【答案】D

12.在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

13.以下对风险管理机制要求的说法中，正确的是（）。

A.①②③④

B.①②③

C.①③④

D.②③④

【答案】A

14.下列不属于操纵市场行为的是（）。

A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

【答案】D

15.(2018年真题)证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户，其名称应当注明的内容有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

16.下面属于私募基金宣传推介规范的是（）。

A.①④

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

17.下列说法正确的有（）。

A.①②③

B.①②③④

C.①③④

D.②③④

【答案】B

18.下列不属于原始权益人的职责是（）。

A.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产

B.配合并支持管理人、托管人履行职责

C.配合并支持其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责

D.办理资产支持证券发行事宜

【答案】D

19.证