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证券从业之证券市场基本法律法规综合提升模拟考试试卷附答案

单选题（共20题）

1.违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。

A.①②③④

B.①②③

C.①②④

D.②③④

【答案】B

2.下列说法错误的是（）。

A.证券期货经营机构发行的资产管理计划不得投资于不符合国家产业政策、环境保护政策的项目（证券市场投资除外）

B.证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议，管理人依法应当承担的职责不因委托而免除

C.证券期货经营机构可以开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务

D.证券期货经营机构不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实施过度激励

【答案】C

3.根据《中华人民共和国证券法》，非法开设证券交易场所的，由（）级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款。

A.省

B.县

C.市

D.乡

【答案】B

4.（2016年真题）下列情形中．股份有限公司不可以收购本公司股份的是（）。

A.对外提供担保

B.减少注册资本

C.股东因对股东大会作出的公司分立决议持异议，要求公司收购其股份

D.将股份奖励给本公司职工

【答案】A

5.根据《证券公司全面风险管理规范》，证券公司子公司的风险管理工作负责人向证券公司（）履行风险报告义务。

A.董事会

B.监事会

C.首席风险官

D.全体股东

【答案】C

6.下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是（）。

A.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形

B.要约收购的条件及收购要约的内容

C.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式

D.信息披露的一般原则规定及要求

【答案】B

7.证券公司应当制定合规管理的基本制度，经()审议通过后实施。

A.董事会

B.总经理办公会

C.股东大会

D.监事会

【答案】A

8.证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，给投资者造成损失的，应当与（）承担连带责任。

A.发行人的实际控制人

B.发行人的法定代表人

C.发行人

D.发行人的控股股东

【答案】C

9.下列关于资产支持证券信息披露的说法，正确的是（）。

A.每次分配收益后，专项计划分配报告应当由管理人向相关监管机构报告

B.每次分配收益后，托管人应当及时向合格投资者披露专项计划分配报告

C.每次分配收益前，管理人应当及时向合格投资者披露专项计划分配报告

D.每次分配收益前，管理人和托管人应当及时向合格投资者披露专项计划分配

【答案】C

10.下列关于保荐人提供虚假证明文件、出具证明文件重大失实的法律责任中，错误的是（）。

A.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上10倍以下的罚款

B.没有业务收入或者业务收入不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款

C.情节严重的，并处暂停或者撤销保荐业务许可

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以100万元以上500万元以下的罚款

【答案】D

11.对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长（）。

A.半年；两倍

B.半年；三倍

C.一年；两倍

D.一年；三倍

【答案】A

12.股份有限公司为()提供担保的，必须经股东大会决议。

A.I、II、III

B.I、II

C.I、III

D.II、IV

【答案】B

13.合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些条件的托管人托管()

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

14.《证券公司监督管理条例》第十条规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾（）年的个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】C

15.当可疑交易符合下列情形之一的（），证券公司还应当以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。

A.①②④

B.①②③

C.②③④

D.①③④

【答案】A

16.证券公司经营管理的主要负责人和（）应当对月度报告签署确认意见。在证券公司月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；