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2023年证券从业之证券市场基本法律法规试卷

单选题（共20题）

1.当可疑交易符合下列情形之一的（），证券公司还应当以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。

A.①②④

B.①②③

C.②③④

D.①③④

【答案】A

2.（2018年真题）（）是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

A.利用未公开信息交易罪

B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪

C.欺诈发行股票、债券罪

D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

【答案】A

3.证券经纪业务营销人员不得（）。

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

【答案】A

4.证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】B

5.经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取（）的措施。

A.出具警示函

B.责令改正

C.市场禁入

D.监管谈话

【答案】C

6.证券公司中间介绍业务的禁止行为包括()。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

7.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以（）以下的罚款。

A.100万元以上1000万元以下

B.200万元以上2000万元以下

C.300万元以上3000万元以下

D.50万元以上500万元以下

【答案】B

8.下列未公开信息中，不属于内幕信息的是（）。

A.公司分配股利的计划

B.公司增资的计划

C.董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%

【答案】D

9.欺诈发行股票、债券罪应予立案追诉的标准包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

10.下列关于在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件的说法中，有误的是（）。

A.应当依法规范经营

B.可以尚未盈利

C.无须履行信息披露义务

D.产权清晰

【答案】C

11.证券、期货交易内幕的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，相应处罚办法有（）。

A.①③

B.①②③④

C.①④

D.③④

【答案】D

12.以下（）属于应重点监控的异常交易行为。

A.①②③

B.①②④

C.①②③④

D.②③④

【答案】C

13.（）是指按照法律、法规的规定和基金合同的约定，为基金份额持有人的利益，对基金财产进行管理及运作的机构，包括公司、合伙企业或经国务院证券监督管理机构核准的其他机构。

A.基金托管人

B.基金持有人

C.基金管理人

D.基金发起人

【答案】C

14.根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（）。

A.证券交易所

B.中国证监会派出机构

C.中国证券业协会

D.证券业从业人员所在机构

【答案】C

15.按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法正确的是（）

A.禁止以任何方式承诺或保证投资收益

B.与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排

C.证券投资顾问服务费应当以公司账户或者个人账户收取

D.业务档案保存期限自协议开始之日起不得少于5年

【答案】A

16.下列关于在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件的说法中，有误的是（）。

A.应当依法规范经营

B.可以尚未盈利

C.无须履行信息披露义务

D.产权清晰

【答案】C

17.证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的（）等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【