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证券从业资格考试《证券交易》每日一练（12.2）

俗话说“勤能补拙是良训，一分辛劳一分才”，本文为证券从业

频道小编整理的“证券从业资格考试《证券交易》每日一练

（12.2）”，小编希望广大证券从业资格考生多多练习，在实践中加

深印象，全面掌握新知识。

一、单选题(共70题,每题0.5分共计35分)

1、证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为()、

A、证券自营业务风险、证券经纪业务风险

B、基本风险和非基本风险

C、系统风险和非系统风险

D、经营管理风险和政策法律风险

2、参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易、

这是()原则、

A、公开

B、公平

C、公正

D、前面三个都不对

3、以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为()以取得一定资

金的行为、

A、抵押品

B、质押物

C、交换物

D、本金

4、深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为()及其整数倍为交

易单位、

A、1手

B、10手

C、100手

D、1000手

5、证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是()

A、全部成交

B、部分成交

C、不成交

D、推迟成交

6、赋予期权购买者有买入的权利，这种期权被称谓()、

A、看跌期权

B、看涨期权

C、利率期权

D、外汇期权

7、证券经营机构的自营业务的特点之一是()

A、灵活性

B、收益性

C、持久性

D、稳定性

8、标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定

的()折合相加而成、

A、公式

B、折算率

C、面值

D、现值

9、根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖()证券、

A、国债

B、股票

C、基金

D、企业债券

10、从内容上看，认股权证具有________的性质

A.债券

B.股权

C.期权

D.期货

11、证券公司在特殊情况下，()以他人名义设立的账户从事证券

自营业务、

A、可以使用

B、可以借用

C、可以租用

D、也不能使用

12、中国证监会于()年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息

系统技术管理规范(试行)》，从管理体系、硬件设施、软件环境、数据

管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息

系统提出了明确的管理标准、

A、1997

B、1998

C、1999

D、1996

13、证券交易风险的监察包括()

A、事先预警、实时监控、事后监查

B、制度建设、内部自查、行业检查

C、制度建设、实时监控、行业检查

D、事先预警、内部自查、事后监查

14、()是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一、

A、证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查

B、经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格证书

C、经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其

重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核

D、证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第

B6条的规定，制作并向证交所报送有关文件

15、证券服务部筹建期为()个月、

A、3

B、5

C、6

D、9

16、根据中国证监会的有关规定，为了控制经营风险，证券公司

流动性资产占净资产的比例不得低于()%、

A、30

B、40

C、50

D、60

17、目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是()、