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证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺练习题提供答案解析

单选题（共20题）

1.下列选项中，不属于能源期货的是（）。

A.棕榈油

B.燃料油

C.汽油

D.原油

【答案】A

2.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）个月内不得转让。

A.6

B.12

C.18

D.24

【答案】C

3.下列关于有限责任公司的说法，错误的是（）。

A.两个以上的国有企业或者两个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表

B.国有独资公司的董事会成员应当有公司职工代表

C.普通有限责任公司的董事会成员中可以不包括公司职工代表

D.监事会应当包括适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于二分之一，具体比例由公司章程规定

【答案】D

4.根据《证券公司监督管理条例》第二十六条的规定，（）个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】A

5.证券经纪人在执业过程中不得（）。

A.①④

B.②③④

C.①②③

D.①②③④

【答案】D

6.按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（）年未受过刑事处罚的条件。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】C

7.下列说法中，正确的是（）。

A.证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权

B.经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司

C.证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款

D.证券公司在境外参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准

【答案】D

8.下列说法正确的是（）。

A.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等

B.证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非白营席位变相自营、账外自营

C.自营业务资金的出入必须以公司名义进行，可以从自营账户中提取现金，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金

D.对自营资金执行清算制度，自营清算岗位可以由经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位担任

【答案】B

9.监事会对（）履行职责的合法合规性进行监督，并向股东会负责。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

10.下列关于证券经纪人的说法正确的是（）。

A.经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托

B.证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和客户服务以外的活动

C.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时

D.证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证监会进行执业注册登记

【答案】C

11.下列关于集合计划资产独立性表述错误的是（）。?

A.证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产

B.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产

C.集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产

D.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产属于其清算财产

【答案】D

12.参加证券从业资格考试的人员，应当年满（）周岁。

A.15

B.18

C.20

D.16

【答案】B

13.下列关于委托指令的说法，错误的是（）。

A.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由客户承担

B.对于客户可能影响正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施

C.客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托仍视为有效委托

D.证券公司接受客户委托指令时，如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令时，由此导致的后果、风险和损失，由客户承担

【答案】C

14.国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

A.资产增值

B.投机获利

C.提高利润

D.套期保值

【答案】D

15.《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变