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证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟题库

单选题（共20题）

1.下列不属于证券公司流动性风险管理目标的是()。

A.对流动性风险实施有效识别、计量

B.对流动性风险实施有效监测和控制

C.确保其流动性需求能够及时以最低成本得到满足

D.建立健全流动性风险管理体系

【答案】C

2.以下属于证券经纪商应承担的义务有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

3.董事会应当至少每（）举行一次全面的内部控制检查评价工作。

A.年

B.半年

C.季度

D.月

【答案】A

4.根据《中华人民共和国公司法》规定，公司合并，应当由合并各方签订合并协议，编制（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

5.董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过（）的无关联交易董事出席即可举行，董事会会议所做决议须经无关联关系董事过（）通过。

A.半数；半数

B.2/3;2/3

C.2/3;半数

D.半数；1/3

【答案】A

6.下列行为中违反《中国人民银行法》的有（）

A.①②

B.①②③

C.③④

D.①②③④

【答案】D

7.根据《证券公司风险处置条例》的要求，下列选项中属于证券公司风险处置措施的有（）。

A.①②③

B.①②③④

C.①②

D.①②④

【答案】A

8.（2018年真题）下列关于企业年金的表述，正确的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

9.《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定，以下规定中错误的是（）

A.内部董事人数不得超过董事人数的1/2

B.证券公司可以聘请外部专业人士担任董事

C.证券公司董事会每年至少召开一次会议

D.董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过

【答案】C

10.(2019年真题)融资融券的标的证券为债券的,应当符合下列条件:（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

11.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以（）通知方式提出解除协议。

A.邮件

B.口头

C.书面

D.电话

【答案】C

12.操作证券市场，受到最严厉的处罚是（）。

A.单处罚金

B.处5年以下有期徒刑，并处罚金

C.处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金

D.处拘役，并处罚金

【答案】C

13.某个人投资者要参加上交所科创板股票交易，应该具备的条件有()。

A.I、IV

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III

【答案】C

14.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。下列关于合规管理职责归属表述正确的有（）①董事会负责在日常经营中培育公司合规文化

A.①②③④

B.①②③

C.②③

D.①④

【答案】C

15.下列说法错误的是（）。

A.资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益，视为刚性兑付

B.资产管理产品的发行人或者管理人釆取滚动发行等方式，实现产品保本保收益的，视为刚性兑付

C.资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付，不应视为刚性兑付

D.经认定存在刚性兑付行为的，应该区分存款类金融机构和非存款类持牌金融机构进行惩处

【答案】C

16.根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列说法错误的是（）。

A.区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员应当配合中国证券业协会对落实规范及相关自律要求情况的监督检查

B.区域性股权市场运营机构之间、运营机构与其参与机构之间发生证券业务纠纷，应当向中国证券投资基金业协会申请调解

C.区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员违反规范，中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施

D.证券公司作为区域性股权市场运营机构股东，或者在区域性股权市场开展相关业务，应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定

【答案】B

17.根据《证券投资基金法》，基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事基金投资的，责令改正，没收违法所得，处以罚款。没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以（