2023年版质量管理体系内审检查表.docx

质量治理体系内审检查表

质量治理体系内审检查表

注

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，略微不符合△，一般不符合×〔有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认〕。

受审核部门：治理层/管代负责人：

审核准则：ISO19001:2023体系文件、适用法律法规等

GBT9001

审核日期： 伴随人员： 内审员：

检查方法 检 查

检查记录查阅检查

检查记录

查阅

检查

4.1理解组织及其

1、公司是否有企业简介，并能充分反响公司内部状况，如：背景、经

公司高层已生疏到与公司治理体系

√

○

环境

营范围、财务表现、规模及设施、人力资源力气、技术优势、学问等

相关的内外环境，并确定相应的对

〔内部因素〕及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙

策。

伴及同行的影响、物理边界、信息渠道〔外部因素〕？

2、在工作例会或治理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的

4.2理解相关方的

相关信息进展监视、评价和更？

公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户)包括：

公司与质量、环境，安全体系有关的

√

○

需求和期望

?顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性

相关方有客户、供方、承包方、社会

?已与顾客或外部供给商达成的合同

团、政府机构等。公司已识别了与公

?行业标准及标准

司治理体系的相关方期望与要求。并

?和社区团体或非政府组织的协议

对这些期望与要求进展了评审。

?法规法案?备忘录

?许可，执照或其他授权形式

?监管机构公布的制度

?条约，公约及草案

?和公共机构及顾客的协议

?组织要求

?自愿原则或行为标准

?自愿标示或环境承诺?组织契约合同的担当义务

文件现场

结果记录

4.3确定质量治理 1、公司是否有明确的质量治理体系的边界和范围？并且该范围和边界已确定治理体系的范围。三合一手√ ○

体系的范围

应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品效劳；

册中有描述，与公司实际相符合。体

2、公司的质量治理体系范围是否形成文件，并得到保持？

系范围确实定考虑了内外部因素、相

关方要求和公司产品效劳。体系范围

4.4质量治理体系及

公司是否确定质量治理体系的整个过程，包括：是否确定这些过程所

中的地理边界和治理边界明确。

已确定治理体系及其过程。并考虑了

√

○

其过程

需的输入和期望的输出？是否确定这些过程的挨次和相互作用？是否

考虑了4.1和4.2的内容。在编制的

4.4.1

确定和应用所需的准则和方法〔包括监视、测量和相关绩效指标〕，

治理手册中，各过程描述清楚。公司

以确保这些过程有效的运行和把握？是否确定这些过程所需的资源并

为治理体系的运行，配置了适宜的资

确保其可用性？是否分派这些过程的职责和权限？是否依据6.1的要

源。

求所确定的风险和机遇？是否对前述过程进展评价，是否按实实施变

更，以确保实现这些过程的预期结果？是否有改进过程？

4.4.2

1、公司是否形成治理体系文件以支持体系运行？

2、公司是否保存各类记录以证明体系的正常运行？

有手册，程序文件、三级文件等

√

○

5.1领导作用与承诺

最高治理者是否能证明对质量治理体系的领导作用和承诺？包括：

领导环境意识强，通过制定方针、

√

○

5.1.1总则

-确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略方向相全都；

目标实现公司的经营宗旨，领导层

-体系要求融入组织业务过程；

为确保体系运行，配置的资源适宜。

-促进使用过程方法和基于风险的思维；

领导层通过会议形式及授权形式推

-确保体系所需资源的可用性；

进体系工作。

-沟通治理体系的重要性和有效性；

供给高层会议纪要。

-确保体系实现预期效果；

-促进、指导和支持人员为体系的有效性做出奉献；

-推动改进；

-支持其他相关治理者在其职责范围内发挥领导作用。

5.1.2以顾客为关注

最高治理者是否能通过确保以下方面，证明其以顾客为关注焦点的领

1．顾客的要求一般是通过、采

√

○

焦点

导作用和承诺：

购订单或者向销售人员提出。

a〕确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求；

对于顾客的要求公司领导都能认真

b〕确定和应对能够影响产品和效劳的符合性以及增加顾

考虑，想方设法予以满足。

客满足力气的风险和机遇；

2、合同、订单

c〕始终致力于增加顾客满足。

3、通过对顾客满足度调查，寻常顾

客对公司的效劳满足程度及反响意

见的来确定顾客的满足程度。

查《顾客满足度调查个》，《顾客

5.2方针

1、最高治理者是否制定、实施和保持质量方针？

满足度统计及分析》

公司制订了治理方针，经体系的运

√

○

5.2.1制定质量方

2、在考虑质量方针时是否考虑如下内容：

行，证明方针是