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2023年证券从业《金融市场基础知识》模拟

卷2

2023年证券从业《金融市场基础知识》模拟卷2

1.[单选][0.5分]“金融加速器”理论认为（）。

A.货币供应量的变化影响名义变量而不影响实际变量，货币经济只是

覆盖于实体经济上的一层面纱

B.金融市场上资金借贷双方之间的信息不对称导致了外部融资的代

理成本等摩擦，这些摩擦及其随后产生的效应会放大对实体经济产出

的动态影响

C.未来的不确定性是货币经济的主要特征，通过利率对投资的诱导作

用，货币能影响实体经济

D.金融市场只是被动地反映实体经济活动的运行状况

2.[单选][0.5分]按照《证券投资者保护基金管理办法》，证券投资者保

护基金公司履行相关职责，其中不包括（）。

A.证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营

等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付

B.管理和处分受偿资产，维护基金权益

C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

D.发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安

全的重大风险时，按照有关规定提出处置方案并直接予以处置

3.[单选][0.5分]丙公司是一家大型国有石油公司，2022年3月，该公

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司投资1亿元入股甲公司，甲公司为国家扶持的专项高科技公司，成

长迅速，则该丙公司的股份为（）。

A.内资股

B.国家股

C.法入股

D.政策股

4.[单选][0.5分]从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损

都是（）的。

A.有限

B.无限

C.可知

D.可测

5.[单选][0.5分]非公开发行公司债券，不可以申请在（）转让。

A.银行间债券市场

B.证券交易所

C.证券公司柜台

D.全国中小企业股份转让系统

6.[单选][0.5分]根据风险管理理论，金融衍生产品和金融工程是证券

公司管理（）的主要工具和技术。

A.市场风险

B.流动性风险

C.操作风险

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D.声誉风险

7.[单选][0.5分]根据风险管理组织架构的职责分工，证券公司指定或

设立专门部门履行风险管理职责，在（）的直接领导下推动全面风

险管理工作，监测、评估、报告公司整体风险水平，并为业务决策提

供风险建议，协助、指导和检查各部门、分支机构及子公司的风险管

理工作。

A.总经理

B.董事会

C.首席风险官

D.监事会

8.[单选][0.5分]根据我国《公司法》的规定，下列可以作为股东出资

的是（）。

A.信用

B.商誉

C.知识产权

D.劳务

9.[单选][0.5分]根据现代风险管理基本理念，下列关于金融机构风险

管理的说法，错误的是（）。

A.金融机构风险管理进入到以内部控制为主要内容的现代风险管理

阶段

B.风险管理进入现代金融机构战略管理的层面，超越了保驾护航的范

畴

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C.现代金融机构的企业本质在于承担和管理风险，并实现风险换收益

D.风险管理是现代金融机构的核心竞争力

10.[单选][0.5分]关于存款准备金与货币乘数，下列说法错误的是（）。

A.准备金的比率越高，银行的存款派生能力越强

B.货币乘数是基础货币和货币供给之间的倍数关系

C.货币乘数大小决定了货币供给扩张能力大小

D.法定存款准备金率是商业银行缴存中央银行的存款占其吸收存款

的比率

11.[单选][0.5分]关于基金信息披露，下列说法中，错误的是（）。

A.基金募集信息披露只是指首次募集信息披露

B.基金管理人和托管人应当按照法规规定的各项时间要求进行基金

运作信息的披露

C.货币基金只需要披露收益公告

D.开放式基金在申购和赎回后，会披露每个开放日的份额净值和份额

累计净值

12.[单选][0.5分]货币政策的信用传导机制的基本思路是（）。

A.货币供应量↑→实际利率↓→投资↑→总产出↑

B.货币供应量↑→实际利率↓→汇率↓→净出口↑→总产出↑

C.货币供应量↑→银行存款和贷款↑→投资↑→总产出↑

D.货币供应量↑→股价↑→托宾q↑→投资↑→总产出↑

13.[单选][0.5分]金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易

者均以（）为交易对手。