石化集团绩效管理办法.docx

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石化集团绩效管理办法

批准：日期：

拟定：日期：

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总则

为规范石化集团绩效管理工作，有效发挥绩效管理工作的评判、引导和诊断作用，推动企业提高经营管理水平，参照《中央企业负责人经营业绩考核暂行办法》、《卓越管理标准》、《企业标准体系管理标准和工作标准体系》、《企业标准体系要求》、GB/T19001、GB/T28001、GB/T24001、DB37/T1567-2010，制定本试行办法。

开展绩效管理要充分体现市场经济原则和资本运营特征，以投入产出分析为核心，运用定量分析与定性分析相结合、横向对比与纵向对比互为补充、结果评价与过程评价相统一的方法，综合评价经营绩效和努力程度，促进企业提高市场竞争能力。

企业绩效管理工作应当遵循以下原则：

（一）科学发展原则。按照科学发展观的要求，推动提高企业管理、自主创新、资源节约、环境保护和安全生产水平，不断增强企业核心竞争能力和可持续发展能力。

（二）激励与约束相结合原则。按照责权利相统一的要求，建立企业经营业绩同激励约束机制相结合的评价制度，即业绩上、薪酬上；业绩下、薪酬下，并作为职务任免的重要依据。

组织管理及权限

集团董事局

审批《集团绩效管理办法》制订与修订。

审批薪酬与考核委员会上报的集团绩效考核方案。

与集团总裁签订目标合同书。

审批集团年度绩效考核结果。

具有对集团绩效考核争议的仲裁权。

集团董事局薪酬与考核委员会

确定绩效考核的原则。

审议《集团绩效管理办法》。

提出集团的绩效考核方案。

审议集团年度绩效考核结果。

协调、处理有关集团绩效考核申诉的相关事宜。

集团总裁

组织制订《集团绩效管理办法》。

集团主管计划管理部副总裁

组织拟定《集团绩效管理办法》。

集团计划管理部

集团计划管理部是集团绩效管理工作的具体执行机构，承担以下职责：

拟定集团绩效管理相关办法。

组织汇总有关集团年度、月度绩效考核结果。

受理、调查有关集团绩效考核申诉的相关事宜。

建立集团绩效考核档案，作为薪酬调整、职级调整、岗位调动、培训、奖惩等的依据。

集团各部门

集团各部门是集团绩效考核信息与数据的提供者，承担以下职责：

向计划管理部提供与本部门相关的信息和数据。

绩效评价内容

绩效评价内容采取签订《目标合同书》（见附件1）的形式确定，由财务绩效指标、运营绩效指标、保持类指标和加减分类指标构成。采取百分制。其中，财务绩效指标、运营绩效指标、保持类指标中的监控类从关键绩效指标库中选取。

财务绩效指标

由净利润、净资产收益率等财务指标构成。设基本/理想/标杆三种目标值，根据各项指标的重要性确定权重，是加减分项指标，评分采用百分制。

1、净利润：是指和目标合同书中口径一致的经核定后的企业合并报表利润总额。净利润计算可以加上经核准的当期企业消化以前年度潜亏，并扣除通过变卖企业主业优质资产等取得的非经常性收益。新投产企业以预算及合同为依据。

2、净资产收益率：即股东权益收益率，是公司税后利润除以净资产得到的百分比率，该指标反映股东权益的收益水平，用以衡量公司运用自有资本的效率。计算公式为：

净资产收益率=净利润／（（年初净资产+年末净资产）÷2）×100%。

运营绩效指标

是根据企业的发展状况、企业管理“短板”和监管需要等因素确定的分类评价指标。运营绩效指标设基本/理想/标杆三种目标值，根据各项指标的重要性确定权重，是加减分项指标，评分采用百分制。

财务绩效和运营绩效指标之和≤5个。

年度考核中，财务绩效与运营绩效权重之和为100%。

保持类指标

包括监控类、领导班子建设类、安全类、质量类、环保类、治安类、计划生育类等指标。其中监控类指运营绩效指标中无提升空间或提升空间有限，但指标下降会对公司业绩产生较大影响的指标，也是企业关键考核内容。保持类指标为否决指标，不设权重，为减分项，评分采用百分制。

加减分类指标

对有重大科技创新的企业要给予适当加分，激励企业加强科技创新。具体的加分办法如下：

创新项目包括经营管理创新、工艺革新、新产品开发、品牌培育四个方面的内容，企业在提出申请及相关证书/证件后按下表规定加分。本项最多加8分。

对被评价企业所评价期间（年度）发生不良重大事项作为扣分项，予以扣分。

绩效考核指标基本/理想/标杆目标的确定

绩效指标基本目标、理想指标以全面预算中确定的数值作为准，标杆值依据国务院国资委统计评价局制定的当期《企业绩效评价标准值》中对应行业优秀值和实际运营情况确定，预算中为明确基本目标、理想目标的指标以当期《企业绩效评价标准值》中对应行业平均值、良好值和实际运营情况确定，具体在合同书中予以明确。