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坚持合规管理提升发展质量

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╳╳银行╳╳╳市支行

20╳╳年，我们╳╳╳市支行作为全省岗位廉政风险防控管理试点

行，在省行和市分行的正确领导下，以“合规管理年”和创先争优为主线，

以实施“两轮”驱动战略为契机，围绕中心，常规工作抓落实，重点工作

抓突破，难点工作抓攻坚，全行上下齐唱合规管理之歌，实现“四无”目

标，业务稳健发展。年末各项贷款余额╳╳╳亿元，比年初增加╳╳╳亿

元；日均存款余额╳╳╳亿元，日均增量╳╳╳万元，人均存款突破千万

元大关，人均余额和人均增量双双进入全省前╳名。年末实现利润╳╳╳

万元，同比增加╳╳╳万元，超利润计划╳╳╳万元，完成任务的╳╳╳%，

人均利润╳╳╳万元，创历史最高。

一、无缝覆盖抓防控，合规管理强基础

合规管理是促进银行业健康持续发展的前提。我行把岗位廉政风险防

控管理作为开展“合规管理年”活动的有效载体，抓合规、控风险、强基

础、促发展，筑牢合规管理基础。

（一）搞好廉政“体检”，构筑岗位廉政建设“防火墙”。按照省行《岗

位廉政风险等级管理实施意见》和《二级分行岗位廉政风险防范管理工作

操作规程》要求，我们以党风廉政建设责任制为总抓手，以健全完善惩治

和预防腐败体系为重点，以规范和制约岗位履职为核心，立足超前预防、

务求实效，做到“五个结合”：即岗位廉政风险防范教育与“合规管理年”

教育有机结合，建立岗位廉政风险防控机制与完善经营风险管控机制有机

结合，岗位廉政风险防范监督检查与日常行为管理有机结合，廉政风险预

警管理与风险排查有机结合，岗位廉政风险考核奖惩与绩效考核有机结

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合。支行每个部室设立廉政账台，悬挂廉政风险防范提示、岗位廉政风险

警示牌，并采取干部员工定期自查、内外部民主测评、测算“廉洁指数”

等监控监督措施，将岗位廉政风险防范机制渗透到业务经营全过程。通过

“自身找、领导提、部门帮、群众议、会议审、集体定”等方式，从全行

╳╳╳个主岗位、╳╳╳个子岗位中梳理出领导干部、各部室及员工基本

风险点、岗位潜在风险点╳╳╳个，制定自我防控措施╳╳╳条。风险点

的确立和自我防控措施的制定，如同为每位员工进行了一次全面的“廉政

体检”，并有针对性地开出“处方药”，注射“预防针”，增加自身“抗

体”，实现关口前移，变事后查处为事前防控，提高了干部员工岗位廉政

风险防范的“免疫力”和制度执行力。

（二）完善运行机制，把岗位廉政管理融入业务经营全过程。在搞好

岗位廉政风险防控管理的同时，我们从细化量化责任抓起，建机制、强奖

惩、抓落实，将风险管理融入业务经营全过程。一是将风险管理纳入党风

廉政建设责任制考核。为确保业务操作过程的连续性，我们根据业务量大、

人员相对较少的现状，对各部室、岗位、人员的职责进行再梳理，进一步

规范业务流程，所有岗位全部实施AB岗制度，一人多岗、岗位互补，做

到相互补充、相互监督，既有效防止了岗位权力应用上的“自留地”问题，

又保证了执行过程“不短路”。二是通过员工个人签订《岗位承诺书》、《廉

洁从业责任书》、《目标责任书》，与所辖22家贷款客户签订了《银企廉政

共建协议书》，每个客户聘请1—2名社会监督员。支行每个月到企业进行

回访，并将岗位廉政风险管理情况在行务公开栏进行公开，在月度分析例

会上进行通报，促使员工主动对照标准规范行为，重点对贷款发放、支付

结算、零星采购和财务开支等环节进行专项监督，并通过落实岗位轮换、

强制休假、完善办事公开机制等措施规避各类风险，真正将风险管理渗透

到业务管理操作的各个环节和各个岗位。三是狠抓合规文化建设。结合实

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际，突出地域特色，把推进合规文化建设作为╳