_涉生成式人工智能证券、期货犯罪的刑法完善.pdfVIP

第3期(总第186期)浙江工商大学学报No.3(GeneralNo.186)

2024年5月JOURNALOFZHEJIANGGONGSHANGUNIVERSITYMay2024

涉生成式人工智能证券、

期货犯罪的刑法完善

刘宪权,余越洋

(华东政法大学刑事法学院,上海200042)

摘要:涉生成式人工智能证券、期货犯罪行为类型可分为非法控制市场信息和非法控

制市场两类。现行规制生成式人工智能应用的前置法缺少技术性规范与周延性规范。现行

《刑法》无法追究涉生成式人工智能证券、期货犯罪中研发者、生产者的过失责任,也无法规

制“滥用技术优势”非法控制市场的行为立法者应当完善生成式人工智能应用的前置法规。

,

定,量化智能化程度认定标准禁止证券、期货领域生成式人工智能非法分析数据行为并限

制其应用范围。应当建立以非法分析数据罪、操纵数据罪、数据安全责任事故罪为核心的涉

生成式人工智能算法失范行为刑法规制体系。以数据安全责任事故罪追究研发者、生产者的

过失责任。应当增加“滥用技术优势”作为操纵证券、期货市场罪的行为类型。

关键词:生成式人工智能;证券期货犯罪;操纵市场犯罪

中图分类号:D924文献标志码:A文章编号:10091505(2024)03004711

:

DOI10.14134/33-1337/c.2024.03.005

ChatGPT等生成式人工智能突破了以往人工智能产品的技术壁垒,使智能产品的智能化程度得到

极大的跃升。凭借广大的数据模型以及强大的内容生成能力,ChatGPT等生成式人工智能一经推出便

被广泛运用于社会生活的各个方面。应当看到,“ChatGPT等生成式人工智能技术的迭代发展具有划

[1]

时代意义,必将引发人类社会的一次重大革命”。从技术特点上看,生成式人工智能引领当下技术变

革的主要原因在于其革新了信息处理方式。从某种角度看,正是由于研发者、生产者通过数据大模型

的预训练赋予生成式人工智能分析信息关联性的能力,生成式人工智能才得以凭借关键词实现文本

生成。在此基础上,研发者、生产者进一步通过反馈模型对其进行强化训练,当生成式人工智能的生成

[2]

结果不符合人类偏好时则被要求重新学习,不断循环直至生成符合人类偏好的结果。可以看到,生

成式人工智能不仅具有出色的数据分析能力,还具备逻辑推理、自我创作能力,并能够不断纠偏生成

结果,使内容无限接近人类的价值观念。

需要指出的是,生成式人工智能独特的信息处理能力也给信息倚重型行业带来了巨大的现实威

胁,首当其冲的应该是证券、期货领域。众所周知,市场信息在证券、期货交易中具有举足轻重的作用,

收稿日期:2023-11-20

基金项目:国家社会科学基金重大项目“网络时代的社会治理与刑法体系的理论创新”(20ZD199)

作者简介:刘宪权,男,华东政法大学功勋教授,刑事法学研究院院长,博士生导师,法学博士,主要从事科技刑法、

经济刑法研究;余越洋,男,华东政法大学刑事法学院博士研究生,主要从事刑法学研究。

48浙江工商大学学报2024年

证券、期货交易始终对市场信息具有高度敏感性。生成式人工智能在证券、期货领域的运用不仅使虚

假信息更具诱骗性,而且进一步加剧了生成式人工智能使用者与其他投资者之间所利用信息的不对

称现象,从而导致证券、期货市场“三公”原则难以真正实现。例如,2023年5月24日,金融市场广泛流传

一篇名为“科大讯飞被曝涉嫌大量采集用户隐私数据并将其用于人工智能研究的文章,致使科大讯”

1.7

飞次日股价跌幅达%。科大讯飞迅速在投